2024-2030年中國證券經(jīng)營機構(gòu)行業(yè)市場運營態(tài)勢及未來趨勢研判報告

第1章中國證券經(jīng)營機構(gòu)界定及發(fā)展環(huán)境剖析

1.1 證券經(jīng)營機構(gòu)界定及統(tǒng)計說明

1.1.1 證券行業(yè)界定及分類

（1）證券的界定與分類

（2）證券市場界定

（3）證券市場結(jié)構(gòu)

（4）本行業(yè)所歸屬國民經(jīng)濟行業(yè)分類

1.1.2 證券經(jīng)營機構(gòu)界定與分類

1.1.3 本報告行業(yè)研究范圍界定

1.1.4 本報告行業(yè)數(shù)據(jù)來源及統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)說明

1.2 中國證券經(jīng)營機構(gòu)政策環(huán)境

1.2.1 行業(yè)監(jiān)管體系及機構(gòu)介紹

1.2.2 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)現(xiàn)狀

（1）現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)匯總

（2）重點標(biāo)準(zhǔn)解讀

1.2.3 行業(yè)發(fā)展相關(guān)政策規(guī)劃匯總及解讀

（1）行業(yè)發(fā)展相關(guān)政策匯總

（2）行業(yè)發(fā)展相關(guān)規(guī)劃匯總

1.2.4 對行業(yè)發(fā)展影響重大政策及規(guī)劃解讀

1.2.5 政策環(huán)境對行業(yè)發(fā)展的影響分析

1.3 中國證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)濟環(huán)境

1.3.1 宏觀經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀

1.3.2 宏觀經(jīng)濟發(fā)展展望

1.3.3 行業(yè)發(fā)展與宏觀經(jīng)濟相關(guān)性分析

1.4 中國證券經(jīng)營機構(gòu)社會環(huán)境

1.5 中國證券經(jīng)營機構(gòu)技術(shù)環(huán)境

1.5.1 影響證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展的金融科技分析

1.5.2 金融科技背景下證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)態(tài)創(chuàng)新

1.5.3 金融科技背景下證券行業(yè)風(fēng)險與合規(guī)管理

1.5.4 中國證券行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展趨勢

1.5.5 技術(shù)環(huán)境對行業(yè)發(fā)展的影響分析

第2章全球證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢前景預(yù)測

2.1 全球證券行業(yè)發(fā)展環(huán)境及市場現(xiàn)狀

2.1.1 全球證券行業(yè)發(fā)展歷程

2.1.2 全球證券行業(yè)發(fā)展環(huán)境

2.1.3 全球證券行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

（1）證券交易市場產(chǎn)品

（2）全球證券發(fā)行市場

（3）全球證券流通市場

（4）全球證券經(jīng)營機構(gòu)運行現(xiàn)狀

2.1.4 全球資產(chǎn)證券化發(fā)展現(xiàn)狀

2.2 全球證券經(jīng)營機構(gòu)區(qū)域發(fā)展格局及代表性市場研究

2.2.1 全球證券經(jīng)營機構(gòu)區(qū)域發(fā)展格局

2.2.2 全球證券經(jīng)營機構(gòu)代表性區(qū)域市場研究

（1）美國

（2）日本

（3）英國

2.2.3 代表性區(qū)域市場發(fā)展對我國的啟示

2.3 全球證券經(jīng)營機構(gòu)競爭格局及代表性機構(gòu)案例研究

2.3.1 全球證券經(jīng)營機構(gòu)市場競爭格局

2.3.2 全球證券經(jīng)營機構(gòu)案例分析

（1）美林公司

（2）高盛公司

（3）摩根大通公司

（4）摩根斯坦利公司

（5）德意志銀行

2.4 全球證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展趨勢及市場前景預(yù)測

2.4.1 全球證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展趨勢

2.4.2 全球證券經(jīng)營機構(gòu)前景預(yù)測

第3章中國證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀與市場痛點分析

3.1 中國證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展歷程

3.2 中國證券經(jīng)營機構(gòu)類型及規(guī)模

3.2.1 證券市場中介機構(gòu)-證券公司

（1）證券公司數(shù)量

（2）證券公司營業(yè)部數(shù)量

3.2.2 證券市場中介機構(gòu)-證券服務(wù)機構(gòu)

（1）證券投資咨詢機構(gòu)

（2）證券登記結(jié)算機構(gòu)

（3）資信評級機構(gòu)

（4）資產(chǎn)評估機構(gòu)

（5）律師事務(wù)所和會計事務(wù)所

3.3 中國證券市場中介機構(gòu)運營發(fā)展?fàn)顩r

3.3.1 中國證券公司資產(chǎn)規(guī)模

3.3.2 中國證券公司營業(yè)收入

3.3.3 中國證券公司凈利潤

3.3.4 中國證券公司市場集中度

3.3.5 證券投資咨詢公司分析

3.3.6 證券資信評級機構(gòu)分析

3.4 中國證券市場中介機構(gòu)業(yè)務(wù)開展?fàn)顩r

3.4.1 中國證券公司收入結(jié)構(gòu)

3.4.2 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開展分析

（1）市場規(guī)模與交易分析

（2）股票賬戶規(guī)模分析

（3）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入分析

（4）市場集中度分析

3.4.3 投資咨詢業(yè)務(wù)開展分析

（1）證券投資顧問業(yè)務(wù)

（2）發(fā)布研究報告業(yè)務(wù)

1）證券公司發(fā)布研究報告情況

2）證券公司從事發(fā)布研究報告業(yè)務(wù)的人員情況

3.4.4 證券承銷與發(fā)行業(yè)務(wù)分析

（1）股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)分析

1）首次公開發(fā)行（IPO）

2）再融資

（2）債券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)分析

（3）新三板業(yè)務(wù)

（4）證券承銷與發(fā)行業(yè)務(wù)收入

（5）承銷業(yè)務(wù)市場集中度分析

3.4.5 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展分析

（1）集合理財產(chǎn)品規(guī)模情況

（2）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入情況

3.4.6 融資融券業(yè)務(wù)開展分析

（1）市場交易情況分析

（2）轉(zhuǎn)融通交易情況分析

（3）投資者情況分析

（4）業(yè)務(wù)集中度情況分析

3.4.7 直投業(yè)務(wù)開展分析

（1）直投子公司基本情況

（2）直投基金基本情況

3.4.8 證券公司其他業(yè)務(wù)開展分析

（1）財務(wù)顧問業(yè)務(wù)分析

（2）證券自營業(yè)務(wù)分析

（3）約定購回式證券交易業(yè)務(wù)

（4）股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)

（5）國際業(yè)務(wù)分析

3.5 證券經(jīng)營機構(gòu)盈利模式分析

3.5.1 證券經(jīng)營機構(gòu)盈利模式界定

3.5.2 證券經(jīng)營機構(gòu)盈利途徑分析

3.5.3 證券經(jīng)營機構(gòu)盈利方式分析

3.5.4 證券經(jīng)營機構(gòu)成本控制分析

3.5.5 證券經(jīng)營機構(gòu)管理水平分析

3.5.6 證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新盈利模式

3.6 證券經(jīng)營機構(gòu)營銷模式分析

3.6.1 國內(nèi)券商區(qū)域營銷影響因素

3.6.2 證券經(jīng)營機構(gòu)主要營銷方式

3.6.3 證券經(jīng)營機構(gòu)營銷渠道建設(shè)

3.6.4 證券經(jīng)營機構(gòu)營銷策略建議

3.7 證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)內(nèi)競爭格局分析

3.7.1 證券經(jīng)營機構(gòu)集中度分析

（1）證券經(jīng)營結(jié)構(gòu)集中度分析

（2）國內(nèi)證券經(jīng)營結(jié)構(gòu)集中度發(fā)展

3.7.2 證券經(jīng)營機構(gòu)差異化競爭分析

3.7.3 證券經(jīng)營機構(gòu)融資現(xiàn)狀分析

3.7.4 證券經(jīng)營機構(gòu)并購重組業(yè)務(wù)分析

（1）大型證券公司的并購重組模式

（2）中型證券公司的并購重組模式

（3）小型證券公司的并購重組模式

3.8 中國證券行業(yè)信用風(fēng)險管理體系建設(shè)

3.9 中國證券行業(yè)市場發(fā)展痛點分析

第4章中國證券經(jīng)營機構(gòu)區(qū)域發(fā)展格局及重點區(qū)域市場分析

4.1 證券經(jīng)營機構(gòu)區(qū)域發(fā)展格局分析

4.1.1 證券公司總部區(qū)域分布

4.1.2 證券公司營業(yè)部區(qū)域分布

4.2 中國證券經(jīng)營機構(gòu)重點區(qū)域市場解析

4.2.1 廣東省

（1）地方證券市場政策環(huán)境

（2）地方證券市場經(jīng)濟環(huán)境

（3）地方財務(wù)平衡能力

（4）地方證券經(jīng)營機構(gòu)數(shù)量

（5）地方債券發(fā)行狀況

4.2.2 浙江省

（1）地方證券市場政策環(huán)境

（2）地方證券市場經(jīng)濟環(huán)境

（3）地方財務(wù)平衡能力

（4）地方證券經(jīng)營機構(gòu)數(shù)量

（5）地方債券發(fā)行狀況

4.2.3 江蘇省

（1）地方證券市場政策環(huán)境

（2）地方證券市場經(jīng)濟環(huán)境

（3）地方財務(wù)平衡能力

（4）地方證券經(jīng)營機構(gòu)數(shù)量

（5）地方債券發(fā)行狀況

4.2.4 上海市

（1）地方證券市場政策環(huán)境

（2）地方證券市場經(jīng)濟環(huán)境

（3）地方財務(wù)平衡能力

（4）地方證券經(jīng)營機構(gòu)數(shù)量

（5）地方債券發(fā)行狀況

4.2.5 山東省

（1）地方證券市場政策環(huán)境

（2）地方證券市場經(jīng)濟環(huán)境

（3）地方財務(wù)平衡能力

（4）地方證券經(jīng)營機構(gòu)數(shù)量

（5）地方債券發(fā)行狀況

4.2.6 北京市

（1）地方證券市場政策環(huán)境

（2）地方證券市場經(jīng)濟環(huán)境

（3）地方財務(wù)平衡能力

（4）地方證券經(jīng)營機構(gòu)數(shù)量

（5）地方債券發(fā)行狀況

4.2.7 福建省

（1）地方證券市場政策環(huán)境

（2）地方證券市場經(jīng)濟環(huán)境

（3）地方財務(wù)平衡能力

（4）地方證券經(jīng)營機構(gòu)數(shù)量

（5）地方債券發(fā)行狀況

4.2.8 四川省

（1）地方證券市場政策環(huán)境

（2）地方證券市場經(jīng)濟環(huán)境

（3）地方財務(wù)平衡能力

（4）地方證券經(jīng)營機構(gòu)數(shù)量

（5）地方債券發(fā)行狀況

4.2.9 湖南省

（1）地方證券市場政策環(huán)境

（2）地方證券市場經(jīng)濟環(huán)境

（3）地方財務(wù)平衡能力

（4）地方證券經(jīng)營機構(gòu)數(shù)量

（5）地方債券發(fā)行狀況

4.2.10 湖北省

（1）地方證券市場政策環(huán)境

（2）地方證券市場經(jīng)濟環(huán)境

（3）地方財務(wù)平衡能力

（4）地方證券經(jīng)營機構(gòu)數(shù)量

（5）地方債券發(fā)行狀況

第5章中國證券市場生態(tài)體系梳理及布局狀況解析

5.1 中國證券投資市場生態(tài)體系及布局現(xiàn)狀

5.2 中國證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)許可及業(yè)務(wù)牌照管理

5.3 中國證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)許可及人力資源管理

5.4 中國證券交易市場發(fā)展分析

5.4.1 中國證券交易市場概況

5.4.2 上海證券交易所

（1）上交所股票交易情況分析

（2）上交所債券交易情況分析

（3）上交所基金交易情況分析

（4）上交所融資融券交易分析

1）會員融資融券交易概況

2）股票融資融券交易概況

（5）上證系列主要指數(shù)分析

（6）上交所證券品種分析

（7）上交所營業(yè)模式分析

（8）上交所發(fā)展前景分析

5.4.3 深圳證券交易所

（1）深交所股票交易情況分析

（2）深交所債券交易情況分析

（3）深交所基金交易情況分析

（4）深交所融資融券交易分析

（5）深證系列主要指數(shù)分析

（6）深交所證券品種分析

（7）深交所營業(yè)模式分析

（8）深交所發(fā)展前景分析

5.4.4 香港證券交易所

（1）港交所股市交易分析

（2）港交所衍生產(chǎn)品市場分析

（3）港交所系列主要指數(shù)分析

（4）港交所證券品種分析

（5）港交所營業(yè)模式分析

（6）港交所發(fā)展前景分析

5.5 中國證券信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)體系及布局現(xiàn)狀

5.5.1 中國證券信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)體系

5.5.2 中國證券信息服務(wù)市場布局現(xiàn)狀

（1）軟件系統(tǒng)

（2）資訊服務(wù)

（3）輔助決策

（4）智能投顧

5.6 中國證券經(jīng)營機構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)化轉(zhuǎn)型發(fā)展現(xiàn)狀

第6章中國證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展布局案例研究

6.1 中國證券機構(gòu)各指標(biāo)排名情況

6.1.1 中國證券機構(gòu)總資產(chǎn)排名

6.1.2 中國證券機構(gòu)凈資本排名

6.1.3 中國證券機構(gòu)營業(yè)收入排名

6.1.4 中國證券機構(gòu)凈利潤排名

6.1.5 中國證券機構(gòu)凈資產(chǎn)收益率排名

6.1.6 中國證券機構(gòu)境外子公司證券業(yè)務(wù)收入占比排名

6.1.7 中國證券機構(gòu)投資銀行業(yè)務(wù)收入排名

6.1.8 中國證券機構(gòu)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入排名

6.1.9 中國證券機構(gòu)信息技術(shù)投入排名

6.2 中國證券機構(gòu)發(fā)展布局案例研究

6.2.1 中信證券股份有限公司

（1）企業(yè)簡介

（2）企業(yè)經(jīng)營狀況及競爭力分析

6.2.2 國泰君安證券股份有限公司

（1）企業(yè)簡介

（2）企業(yè)經(jīng)營狀況及競爭力分析

6.2.3 華泰證券股份有限公司

（1）企業(yè)簡介

（2）企業(yè)經(jīng)營狀況及競爭力分析

6.2.4 海通證券股份有限公司

（1）企業(yè)簡介

（2）企業(yè)經(jīng)營狀況及競爭力分析

6.2.5 廣發(fā)證券股份有限公司

（1）企業(yè)簡介

（2）企業(yè)經(jīng)營狀況及競爭力分析

6.2.6 招商證券股份有限公司

（1）企業(yè)簡介

（2）企業(yè)經(jīng)營狀況及競爭力分析

6.2.7 申萬宏源證券有限公司

（1）企業(yè)簡介

（2）企業(yè)經(jīng)營狀況及競爭力分析

6.2.8 中信建投證券股份有限公司

（1）企業(yè)簡介

（2）企業(yè)經(jīng)營狀況及競爭力分析

6.2.9 國信證券股份有限公司

（1）企業(yè)簡介

（2）企業(yè)經(jīng)營狀況及競爭力分析

6.2.10 中國銀河證券股份有限公司

（1）企業(yè)簡介

（2）企業(yè)經(jīng)營狀況及競爭力分析

第7章中國證券經(jīng)營機構(gòu)市場及投資策略建議

7.1 中國證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展?jié)摿υu估

7.1.1 行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀總結(jié)

7.1.2 行業(yè)發(fā)展影響因素總結(jié)

7.1.3 行業(yè)發(fā)展?jié)摿υu估

7.2 中國證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展前景預(yù)測

7.3 中國證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展趨勢預(yù)判

7.4 中國證券市場進入與退出壁壘

7.5 中國證券投資風(fēng)險預(yù)警與防范策略

7.5.1 中國證券經(jīng)營機構(gòu)投資風(fēng)險預(yù)警

7.5.2 中國證券經(jīng)營機構(gòu)投資風(fēng)險防范策略

7.6 中國證券經(jīng)營機構(gòu)投資價值評估

7.7 中國證券經(jīng)營機構(gòu)投資機會分析

7.8 中國證券經(jīng)營機構(gòu)投資策略與建議

7.9 中國證券經(jīng)營機構(gòu)可持續(xù)發(fā)展建議

圖表目錄

圖表1：本節(jié)研究思路

圖表2：《國民經(jīng)濟行業(yè)分類（GB/T 4754-2023年）》中本行業(yè)所歸屬的類別

圖表3：本報告行業(yè)研究范圍界定

圖表4：本報告的主要數(shù)據(jù)來源及統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)說明

圖表5：證券經(jīng)營行業(yè)監(jiān)管體制

圖表6：截至2023年證券經(jīng)營機構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)匯總

圖表7：截至2023年證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展政策匯總

圖表8：截至2023年證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展規(guī)劃匯總

圖表9：主要國家證券期貨基本法律

圖表10：國內(nèi)外交易所市場交易產(chǎn)品對比

圖表11：國際主要證券公司總資產(chǎn)對比（單位：萬億元）

圖表12：全球證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)展趨勢分析

圖表13：2024-2030年全球證券經(jīng)營機構(gòu)市場前景預(yù)測

圖表14：國內(nèi)證券公司數(shù)量變化情況（單位：家）

圖表15：國內(nèi)證券公司各項規(guī)模指標(biāo)情況（單位：萬億元，億元，倍）

圖表16：2019-2023年證券行業(yè)營業(yè)收入變化情況（單位：億元，%）

圖表17：2019-2023年證券行業(yè)凈利潤變化情況（單位：十億元）

圖表18：國內(nèi)證券公司規(guī)模集中度變化情況（單位：%）

圖表19：證券資信評級機構(gòu)發(fā)展?fàn)顩r（單位：億元，單，人）

圖表20：我國證券公司營業(yè)收入結(jié)構(gòu)（單位：%）

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