2022-2028年中國證券行業(yè)發(fā)展策略分析及未來前景規(guī)劃報告

第一章中國證券行業(yè)發(fā)展狀況分析

第一節(jié)證券行業(yè)發(fā)展概況分析

一、證券市場的發(fā)展階段

（一）中國證券市場的建立

（二）全國統(tǒng)一監(jiān)管市場的形成

（三）依法治市和市場結構改革

（四）多層次資本市場的建立

二、證券行業(yè)的基本特征

（一）證券行業(yè)的周期性特征

（二）證券行業(yè)的區(qū)域性特征

三、證券公司的發(fā)展情況

（一）證券公司資產規(guī)模

（二）證券公司經營情況

（三）證券公司網絡分布

（四）證券公司從業(yè)人員

第二節(jié)證券市場發(fā)展狀況分析

一、股票市場基本情況

（一）股票市場規(guī)模

（二）股票發(fā)行概況

（三）并購重組情況

（四）股票交易概況

二、股票市場交易情況

（一）股票總發(fā)行股本

（二）股票市價總值

（三）股票成交金額

（四）上證綜合指數

（五）深證綜合指數

三、債券市場基本情況

（一）交易所債券市場規(guī)模

（二）交易所債券市場融資情況

（三）交易所債券市場交易情況

四、私募市場基本情況

（一）私募基金總體情況

（二）資管業(yè)務發(fā)展情況

（三）私募產品報價情況

（四）中小企業(yè)私募債發(fā)行情況

五、證券期貨市場投資者情況

（一）股票市場投資者情況

（二）期貨市場投資者情況

第三節(jié)證券行業(yè)競爭格局分析

一、證券市場的競爭格局

（一）總體競爭格局

（二）行業(yè)的集中度

（三）行業(yè)利潤水平

二、證券行業(yè)的進入壁壘

（一）行業(yè)準入壁壘

（二）資本規(guī)模壁壘

（三）專業(yè)人才壁壘

（四）先發(fā)競爭優(yōu)勢

三、證券市場相關機構

（一）證券期貨經營機構

（二）證券投資咨詢公司

（三）證券市場資信評級機構

四、上市公司數量規(guī)模

第四節(jié)網絡證券發(fā)展狀況分析

一、網絡證券的發(fā)展狀況

（一）互聯(lián)網證券業(yè)務試點

（二）互聯(lián)網對券商的影響

（三）網絡證券的發(fā)展狀況

二、國外網絡證券模式

（一）E-trade模式

（二）嘉信模式

（三）美林模式

三、國內網絡證券模式

（一）券商自建網站模式

（二）獨立第三方網站模式

（三）券商與銀行合作模式

四、美國網絡證券的啟示

（一）美國網絡證券理念

（二）美國網絡證券模式

（三）網絡證券企業(yè)分析

五、網絡證券市場發(fā)展趨勢

第二章中國證券所屬行業(yè)發(fā)展環(huán)境分析

第一節(jié)證券行業(yè)政策環(huán)境分析

一、證券行業(yè)監(jiān)管環(huán)境

（一）證券行業(yè)監(jiān)管體系

（二）證券行業(yè)監(jiān)管法規(guī)

二、證券市場政府管制制度演變

（一）無實體性政府管制階段

（二）政府管制創(chuàng)建時期

（三）政府管制初級階段

（四）政府管制定型階段

三、證券行業(yè)主要政策與規(guī)劃

（一）證券行業(yè)主要政策解讀

（二）證券行業(yè)相關發(fā)展規(guī)劃

第二節(jié)證券行業(yè)主要監(jiān)管舉措

一、推出滬港通

（一）滬港通試點的意義

（二）滬港通試點的內容

（三）滬港通效果分析

二、改革創(chuàng)業(yè)板制度

（一）創(chuàng)業(yè)板首發(fā)制度改革

（二）建立創(chuàng)業(yè)板再融資制度

（三）改革退市制度

（四）建設中央監(jiān)管信息平臺

三、證券業(yè)監(jiān)管展望

第三節(jié)證券行業(yè)經濟環(huán)境分析

一、國內宏觀經濟環(huán)境分析

（一）國內生產總值及增長情況

（二）國家外匯儲備及增長情況

（三）人民幣匯率及其變化趨勢

（四）居民消費價格指數及變化

（五）貨物進出口總額及其增長

（六）居民人均收入情況及增長

（七）固定資產投資額及其增長

（八）消費品零售總額及其增長

（九）貨幣供應量及其增長情況

（十）中國宏觀經濟展望及預測

二、國際宏觀經濟環(huán)境分析

（一）世界主要國家國內生產總值

（二）主要經濟體的經濟形勢分析

（三）世界主要國家和地區(qū)CPI

（四）主要國家就業(yè)結構與失業(yè)率

（五）主要國家貨物進出口貿易額

（六）世界經濟運行主要影響因素

（七）世界經濟展望最新預測分析

（八）外部環(huán)境對中國經濟的影響

（七）世界經濟展望最新預測分析

（八）外部環(huán)境對中國經濟的影響

第三章國外證券所屬行業(yè)發(fā)展經驗借鑒

第一節(jié)國外證券市場監(jiān)管模式

一、集中型為主的監(jiān)管模式

二、自律型為主的監(jiān)管模式

三、中間型為主的監(jiān)管模式

四、國外證券監(jiān)管模式的啟示

第二節(jié)全球主要交易所業(yè)務模式

一、全球主要交易所基本概況

二、綜合化交易所業(yè)務模式

（一）香港交易所業(yè)務模式

（二）德國交易所業(yè)務模式

（三）倫敦交易所業(yè)務模式

（四）納斯達克-OMX交易所

三、專業(yè)化交易所業(yè)務模式

（一）芝加哥商品交易所

（二）洲際交易所業(yè)務模式

（三）芝加哥期權交易所

四、交易所業(yè)務模式啟示與建議

第三節(jié)主要交易所多層次市場研究

一、倫交所多層次市場體系改革研究

（一）倫交所多層次市場基本概述

（二）倫交所多層次市場改革邏輯

（三）倫交所多層次市場特點分析

（四）倫交所多層次市場發(fā)展現狀

（五）倫交所改革對對中國的啟示

二、德交所多層次市場研究及啟示

（一）德交所多層次市場體系概覽

（二）德交所多層次市場運行機制

（三）德交所多層次市場發(fā)展現狀

（四）德交所多層次市場經驗啟示

第四章證券公司各項業(yè)務開展情況

第一節(jié)證券經紀業(yè)務

一、證券經紀業(yè)務的總體情況

（一）經紀業(yè)務規(guī)模

（二）市場參與主體

二、證券經紀業(yè)務的發(fā)展現狀

（一）經紀業(yè)務交易規(guī)模

（二）經紀業(yè)務的傭金率

三、證券經紀業(yè)務的競爭格局

（一）市場集中度持續(xù)提升

（二）經紀業(yè)務收入情況

（三）行業(yè)托管證券市值

（四）證券從業(yè)人員結構

四、國外網絡經紀業(yè)務發(fā)展借鑒

（一）美國投行互聯(lián)網業(yè)務

（二）韓國網絡經紀業(yè)務

五、證券經紀業(yè)務的前景展望

（一）經紀業(yè)務面臨的問題

（二）經紀業(yè)務的轉型升級

（三）經紀業(yè)務的前景展望

第二節(jié)投資銀行業(yè)務

一、投資銀行業(yè)務的總體情況

（一）股權融資業(yè)務情況

（二）公司債及可轉債

（三）并購重組業(yè)務情況

（四）場外市場情況

（五）創(chuàng)新業(yè)務情況

（六）組織架構基本情況

二、投資銀行業(yè)務的國際比較

（一）股票發(fā)行市場的國際比較

（二）債券發(fā)行市場的國際比較

（三）并購重組交易的國際比較

三、投資銀行業(yè)務的前景展望

（一）投資銀行業(yè)務面臨的問題

（二）投資銀行業(yè)務的前景展望

第三節(jié)資產管理業(yè)務

一、券商資管業(yè)務的發(fā)展概況

（一）券商資管業(yè)務的發(fā)展歷程

（二）券商資管業(yè)務的政策動向

（三）資管業(yè)務的發(fā)行產品數量

（四）資管業(yè)務的發(fā)行產品規(guī)模

（五）券商資管機構的排名情況

（六）券商資管業(yè)務存在的問題

二、券商集合理財業(yè)務分析

（一）券商集合理財市場分析

（二）券商集合理財規(guī)模分析

（三）券商集合理財發(fā)行情況

（四）券商發(fā)行情況統(tǒng)計分析

三、券商集合理財業(yè)績分析

（一）券商集合理財業(yè)績排名

（二）股票型產品的業(yè)績表現

（三）債券型產品的業(yè)績表現

（四）混合型產品的業(yè)績表現

（五）貨幣型產品的業(yè)績表現

（六）FOF型產品的業(yè)績表現

（七）QDII型產品的業(yè)績表現

四、境外券商資管業(yè)務的經驗及啟示

（一）境外券商資管業(yè)務的運作模式

（二）境外券商資管業(yè)務的產品工具

（三）境外券商資管業(yè)務的經驗教訓

（四）境外券商資管業(yè)務的經驗啟示

五、券商資管業(yè)務的發(fā)展前景展望

（一）券商資產管理業(yè)務的創(chuàng)新分析

（二）券商資管業(yè)務的未來發(fā)展趨勢

（三）券商資管業(yè)務的發(fā)展前景展望

第四節(jié)融資融券業(yè)務

一、全球融資融券交易的歷史演進

（一）開始產生階段

（二）監(jiān)管限制階段

（三）發(fā)展成熟時期

二、全球主要融資融券交易模式

（一）美國模式：分散授信模式

（二）日本模式：單軌制集中授信模式

（三）臺灣模式：雙軌制集中授信模式

（四）香港模式：中央結算公司授信模式

三、中國融資融券業(yè)務市場綜述

（一）融資融券市場交易規(guī)模

（二）融資融券市場開戶規(guī)模

（三）融資融券余額分布情況

四、中國融資融券業(yè)務發(fā)展情況

（一）融資融券標的兩度擴容

（二）轉融通業(yè)務全面發(fā)展

五、融資融券業(yè)務的前景展望

（一）融資融券業(yè)務面臨的問題

（二）融資融券業(yè)務的前景展望

第五節(jié)投資業(yè)務

一、投資業(yè)務的總體情況

（一）傳統(tǒng)投資業(yè)務發(fā)展情況

（二）直接投資業(yè)務發(fā)展情況

（三）創(chuàng)新投資業(yè)務發(fā)展情況

二、投資業(yè)務的前景展望

（一）傳統(tǒng)投資業(yè)務前景展望

（二）直接投資業(yè)務前景展望

（三）創(chuàng)新投資業(yè)務前景展望

第六節(jié)國際業(yè)務

一、國際業(yè)務的發(fā)展狀況

（一）國際業(yè)務的發(fā)展特點

（二）國際業(yè)務發(fā)展具體情況

二、國際業(yè)務的前景展望

（一）國際業(yè)務面臨的問題

（二）國際業(yè)務的前景展望

第五章中國證券關聯(lián)所屬行業(yè)發(fā)展狀況

第一節(jié)期貨

一、期貨業(yè)整體發(fā)展狀況

（一）期貨市場發(fā)展狀況

（二）期貨品種發(fā)展狀況

（三）期貨公司發(fā)展狀況

二、期貨公司基本狀況

（一）期貨公司整體情況

（二）期貨公司資本規(guī)模

（三）期貨公司代理業(yè)務

三、期貨公司財務狀況

（一）期貨公司資產規(guī)模

（二）期貨公司利潤情況

（三）期貨公司營業(yè)收入

（四）期貨公司稅收貢獻

四、期貨市場競爭狀況

（一）期貨交易手續(xù)費率情況

（二）期貨公司并購重組情況

（三）期貨公司營業(yè)部設立情況

（四）期貨公司經營情況對比

（五）期貨行業(yè)的市場集中度

（六）期貨公司規(guī)模經濟特征

五、期貨公司創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展狀況

（一）資產管理業(yè)務發(fā)展情況

（二）風險管理公司業(yè)務情況

（三）投資咨詢業(yè)務發(fā)展情況

第二節(jié)銀行

一、銀行業(yè)金融機構發(fā)展規(guī)模

（一）銀行業(yè)金融機構數量規(guī)模

（二）銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員

（三）銀行業(yè)金融機構資產總額

（四）銀行業(yè)金融機構負債總額

二、銀行業(yè)金融機構存貸款余額

（一）銀行業(yè)金融機構存款余額

（二）銀行業(yè)金融機構貸款余額

三、銀行業(yè)金融機構存信貸結構

（一）銀行業(yè)金融機構涉農貸款

（二）銀行業(yè)金融機構企業(yè)貸款

四、銀行業(yè)金融機構的發(fā)展能力

第三節(jié)信托

一、信托業(yè)的資產管理規(guī)模

（一）資產管理規(guī)模及增長情況

（二）按來源劃分信托資產結構

（三）按功能劃分信托資產結構

二、信托業(yè)的資金信托規(guī)模

（一）資金信托規(guī)模及增長情況

（二）按運用方式劃分結構分析

（三）按投向劃分資金信托結構

三、信托業(yè)的經營狀況分析

（一）信托業(yè)的固有資產總額

（二）信托業(yè)的經營收入情況

（三）信托業(yè)的信托業(yè)務收入

（四）信托業(yè)的利潤總額分析

（五）信托業(yè)的人均利潤分析

第六章中國證券行業(yè)區(qū)域市場分析

第一節(jié)華北地區(qū)證券市場分析

一、北京市證券行業(yè)市場分析

（一）北京市上市公司基本情況

（二）北京市證券經營機構分析

（三）北京市證券投資者開戶數

（四）北京市證券市場交易情況

二、天津市證券行業(yè)市場分析

（一）天津市上市公司基本情況

（二）天津市證券經營機構分析

（三）天津市證券投資者開戶數

（四）天津市證券市場交易情況

三、河北省證券行業(yè)市場分析

（一）河北省上市公司基本情況

（二）河北省證券經營機構分析

（三）河北省證券投資者開戶數

（四）河北省證券市場交易情況

四、山西省證券行業(yè)市場分析

（一）山西省上市公司基本情況

（二）山西省證券經營機構分析

（三）山西省證券投資者開戶數

（四）山西省證券市場交易情況

第二節(jié)東北地區(qū)證券市場分析

一、遼寧省證券行業(yè)市場分析

（一）遼寧省上市公司基本情況

（二）遼寧省證券經營機構分析

（三）遼寧省證券投資者開戶數

（四）遼寧省證券市場交易情況

二、吉林省證券行業(yè)市場分析

（一）吉林省上市公司基本情況

（二）吉林省證券經營機構分析

（三）吉林省證券投資者開戶數

（四）吉林省證券市場交易情況

三、黑龍江證券行業(yè)市場分析

（一）黑龍江上市公司基本情況

（二）黑龍江證券經營機構分析

（三）黑龍江證券投資者開戶數

（四）黑龍江證券市場交易情況

第三節(jié)華東地區(qū)證券市場分析

一、上海市證券行業(yè)市場分析

（一）上海市上市公司基本情況

（二）上海市證券經營機構分析

（三）上海市證券投資者開戶數

（四）上海市證券市場交易情況

二、江蘇省證券行業(yè)市場分析

（一）江蘇省上市公司基本情況

（二）江蘇省證券經營機構分析

（三）江蘇省證券投資者開戶數

（四）江蘇省證券市場交易情況

三、浙江省證券行業(yè)市場分析

（一）浙江省上市公司基本情況

（二）浙江省證券經營機構分析

（三）浙江省證券投資者開戶數

（四）浙江省證券市場交易情況

四、安徽省證券行業(yè)市場分析

（一）安徽省上市公司基本情況

（二）安徽省證券經營機構分析

（三）安徽省證券投資者開戶數

（四）安徽省證券市場交易情況

五、福建省證券行業(yè)市場分析

（一）福建省上市公司基本情況

（二）福建省證券經營機構分析

（三）福建省證券投資者開戶數

（四）福建省證券市場交易情況

六、江西省證券行業(yè)市場分析

（一）江西省上市公司基本情況

（二）江西省證券經營機構分析

（三）江西省證券投資者開戶數

（四）江西省證券市場交易情況

七、山東省證券行業(yè)市場分析

（一）山東省上市公司基本情況

（二）山東省證券經營機構分析

（三）山東省證券投資者開戶數

（四）山東省證券市場交易情況

第四節(jié)中南地區(qū)證券市場分析

一、河南省證券行業(yè)市場分析

（一）河南省上市公司基本情況

（二）河南省證券經營機構分析

（三）河南省證券投資者開戶數

（四）河南省證券市場交易情況

二、湖北省證券行業(yè)市場分析

（一）湖北省上市公司基本情況

（二）湖北省證券經營機構分析

（三）湖北省證券投資者開戶數

（四）湖北省證券市場交易情況

三、湖南省證券行業(yè)市場分析

（一）湖南省上市公司基本情況

（二）湖南省證券經營機構分析

（三）湖南省證券投資者開戶數

（四）湖南省證券市場交易情況

四、廣東省證券行業(yè)市場分析

（一）廣東省上市公司基本情況

（二）廣東省證券經營機構分析

（三）廣東省證券投資者開戶數

（四）廣東省證券市場交易情況

第五節(jié)西南地區(qū)證券市場分析

一、重慶市證券行業(yè)市場分析

（一）重慶市上市公司基本情況

（二）重慶市證券經營機構分析

（三）重慶市證券投資者開戶數

（四）重慶市證券市場交易情況

二、四川省證券行業(yè)市場分析

（一）四川省上市公司基本情況

（二）四川省證券經營機構分析

（三）四川省證券投資者開戶數

（四）四川省證券市場交易情況

三、云南省證券行業(yè)市場分析

（一）云南省上市公司基本情況

（二）云南省證券經營機構分析

（三）云南省證券投資者開戶數

（四）云南省證券市場交易情況

第六節(jié)西北地區(qū)證券市場分析

一、陜西省證券行業(yè)市場分析

（一）陜西省上市公司基本情況

（二）陜西省證券經營機構分析

（三）陜西省證券投資者開戶數

（四）陜西省證券市場交易情況

二、甘肅省證券行業(yè)市場分析

（一）甘肅省上市公司基本情況

（二）甘肅省證券經營機構分析

（三）甘肅省證券投資者開戶數

（四）甘肅省證券市場交易情況

第七章中國證券經營機構經營情況(ZY TL)

一、中信證券股份有限公司

（一）企業(yè)基本概況分析

（二）企業(yè)股權結構分析

（三）企業(yè)主營業(yè)務分析

（四）企業(yè)經營狀況分析

（五）企業(yè)盈利能力分析

（六）企業(yè)營運能力分析

二、海通證券股份有限公司

（一）企業(yè)基本概況分析

（二）企業(yè)股權結構分析

（三）企業(yè)主營業(yè)務分析

（四）企業(yè)經營狀況分析

（五）企業(yè)盈利能力分析

（六）企業(yè)營運能力分析

三、國泰君安證券股份有限公司

（一）企業(yè)基本概況分析

（二）企業(yè)股權結構分析

（三）企業(yè)主營業(yè)務分析

（四）企業(yè)經營狀況分析

（五）企業(yè)盈利能力分析

（六）企業(yè)營運能力分析

四、廣發(fā)證券股份有限公司

（一）企業(yè)基本概況分析

（二）企業(yè)股權結構分析

（三）企業(yè)主營業(yè)務分析

（四）企業(yè)經營狀況分析

（五）企業(yè)盈利能力分析

（六）企業(yè)營運能力分析

五、華泰證券股份有限公司

（一）企業(yè)基本概況分析

（二）企業(yè)股權結構分析

（三）企業(yè)主營業(yè)務分析

（四）企業(yè)經營狀況分析

（五）企業(yè)盈利能力分析

（六）企業(yè)營運能力分析

六、招商證券股份有限公司

（一）企業(yè)基本概況分析

（二）企業(yè)股權結構分析

（三）企業(yè)主營業(yè)務分析

（四）企業(yè)經營狀況分析

（五）企業(yè)盈利能力分析

（六）企業(yè)營運能力分析

七、國信證券股份有限公司

（一）企業(yè)基本概況分析

（二）企業(yè)股權結構分析

（三）企業(yè)主營業(yè)務分析

（四）企業(yè)經營狀況分析

（五）企業(yè)盈利能力分析

（六）企業(yè)營運能力分析

八、申萬宏源集團股份有限公司

（一）企業(yè)基本概況分析

（二）企業(yè)股權結構分析

（三）企業(yè)主營業(yè)務分析

（四）企業(yè)經營狀況分析

（五）企業(yè)盈利能力分析

（六）企業(yè)營運能力分析

九、光大證券股份有限公司

（一）企業(yè)基本概況分析

（二）企業(yè)股權結構分析

（三）企業(yè)主營業(yè)務分析

（四）企業(yè)經營狀況分析

（五）企業(yè)盈利能力分析

（六）企業(yè)營運能力分析

十、東方證券股份有限公司

（一）企業(yè)基本概況分析

（二）企業(yè)股權結構分析

（三）企業(yè)主營業(yè)務分析

（四）企業(yè)經營狀況分析

（五）企業(yè)盈利能力分析

（六）企業(yè)營運能力分析

圖表目錄

圖表1：2017-2021年證券公司規(guī)模情況（單位：萬億元，億元，倍）

圖表2：2017-2021年證券公司利潤和收入情況（單位：億元，%）

圖表3：證券公司營業(yè)部轄區(qū)分布（單位：家）

圖表4：證券公司從業(yè)人員規(guī)模及分布（單位：人）

圖表5：2017-2021年滬深兩市股票總市值與GDP比值變化（單位：%）

圖表6：2021年世界交易所市值排名（單位：億美元）

圖表7：2017-2021年全國股轉系統(tǒng)規(guī)模變化情況（單位：家，億元，次，億股，%）

圖表8：2017-2021年上市公司并購重組交易情況（單位：單，億元）

圖表9：2021年各交易所股票交易額（單位：萬億美元）

圖表10：2017-2021年中國股票總發(fā)行股本（單位：億股）

圖表11：2017-2021年中國股票市價總值（單位：億元）

圖表12：2017-2021年中國股票成交金額（單位：億元）

圖表13：2017-2021年期末上證綜合指數（收盤）

圖表14：2017-2021年期末深證綜合指數（收盤）

圖表15：2017-2021年交易所債券市場歷年托管面值（單位：億元）

圖表16：2017-2021年交易所各債券品種現貨成交金額（單位：億元，%）

圖表17：2021年底私募基金管理人登記和私募基金備案情況統(tǒng)計表（單位：家，億元，只，%）

圖表18：2017-2021年證券期貨經營機構資產管理業(yè)務規(guī)模統(tǒng)計表（單位：億元，%）

圖表19：2021年專業(yè)機構投資者持有流通A股占比變化情況（單位：%）

圖表20：2017-2021年期貨市場投資者交易情況（單位：萬手，億元）

圖表21：2021年底證券投資基金數（單位：只）

圖表22：2017-2021年境內上市公司數（單位：家）

圖表23：全國證券行業(yè)主要政策匯總

圖表24：《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

圖表25：《上市公司重大資產重組管理辦法》

圖表26：《關于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見》

圖表27：《股票期權交易試點管理辦法》

圖表28：全國證券行業(yè)相關發(fā)展規(guī)劃匯總

圖表29：《中國證券業(yè)發(fā)展規(guī)劃綱要》（討論稿）

圖表30：《金融業(yè)發(fā)展和改革"十四五"規(guī)劃》

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