申請設(shè)立交易中心

1、設(shè)立申請書

內(nèi)容應(yīng)載明交易場所的擬定名稱、住所、機機構(gòu)性質(zhì)、組織形式、擬注冊資本、擬注冊地、業(yè)務(wù)范圍，發(fā)起人（出資）基本情況及出資比例等。

2、可行性研究報告

主要內(nèi)容包括：當?shù)亟?jīng)濟金融發(fā)展情況，組建交易場所的必要性，經(jīng)營范圍與實體經(jīng)濟相關(guān)度，交易品種的界定及法律屬性，交易市場發(fā)展前景分析，經(jīng)營方針及持續(xù)經(jīng)營能力預(yù)測，制定交易規(guī)則和選定交易方式的依據(jù)（其中：從事大宗商品、稀貴金屬類交易的交易場所須詳細闡述交易標的物倉儲、物流及交付方式），交易系統(tǒng)的技術(shù)水平和安全穩(wěn)定性，風險防范和處置方法，交易行為監(jiān)管模式等。

3、名稱預(yù)核準通知書

4、擬定的交易場所管理制度

主要內(nèi)容包括：當?shù)亟?jīng)濟金融發(fā)展情況，組建交易場所的必要性，經(jīng)營范圍與實體經(jīng)濟相關(guān)度，交易品種的界定及法律屬性，交易市場發(fā)展前景分析，經(jīng)營方針及持續(xù)經(jīng)營能力預(yù)測，制定交易規(guī)則和選定交易方式的依據(jù)（其中：從事大宗商品、稀貴金屬類交易的交易場所須詳細闡述交易標的物倉儲、物流及交付方式），交易系統(tǒng)的技術(shù)水平和安全穩(wěn)定性，風險防范和處置方法，交易行為監(jiān)管模式等。

5、發(fā)起人（出資人）協(xié)議書

內(nèi)容包括總則、經(jīng)營宗旨、機構(gòu)性質(zhì)、名稱、住所、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、股本結(jié)構(gòu)、發(fā)起人（出資人）入股金額和占總股份比例、發(fā)起人（出資人）權(quán)利和義務(wù)、主動聲明關(guān)聯(lián)入股的義務(wù)。全體發(fā)起人（出資人）應(yīng)在協(xié)議書上簽名蓋章（自然人股東可以委托代理人簽字）。

6、出資人資格證明議書

① 企業(yè)法人發(fā)起人（出資人）須提交企業(yè)法人的有權(quán)同意機構(gòu)同意向擬設(shè)交易場所出資入股的決議、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅 務(wù)登記證的復(fù)印件，企業(yè)基本情況、公司章程、企業(yè)信用報告、企業(yè)法定代表人無違法犯罪證明、擬入股金額及占總股份的比例；

② 自然人發(fā)起人（出資人）須提交身份證復(fù)印件、擬入股金額及占總股份比例、創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷、個人信用報告、無違法犯罪證明以及個人資產(chǎn)證明 和出資來源說明書。

7、財務(wù)審計報告

主發(fā)起人經(jīng)會計師事務(wù)所審計的近3年的財務(wù)審計報告，其他企業(yè)法人發(fā)起人（出資人）經(jīng)會計師事務(wù)所審計的近1年的財務(wù)審計報告；

8、發(fā)起人（出資人）承諾書

股東對出資、報批材料的真實性和股東責任等做出承諾。

9、股東名單

10、擬聘高級管理人員的基本情況和聘任其他從業(yè)人員計劃

11、審慎性原則要求的其他材料