曾經(jīng)的私募一哥徐翔妻子控訴!家中200億資產(chǎn)被查封，有130億是個(gè)人合法財(cái)產(chǎn)【圖】

    曾經(jīng)的私募一哥，如今的鋃鐺入獄，曾經(jīng)的股市神話(huà)，現(xiàn)在的違法者，2015年底開(kāi)始審理的徐翔案終將成為我國(guó)證券市場(chǎng)中值得記下的一筆。

    我們先來(lái)回顧一下徐翔的故事:

    1976年出生

    17歲帶3萬(wàn)入市，展露出炒股天分。

    90年代末被稱(chēng)為“寧波漲停板敢死隊(duì)總舵主”

    2005年從寧波遷到上海，經(jīng)歷了A股的一波大牛市。

    2009年成立上海澤熙投資管理限公司，注冊(cè)資本3000萬(wàn)元，徐翔正式進(jìn)軍陽(yáng)光私募領(lǐng)域。

    2010年成立澤熙瑞金1號(hào)，募集資金大約10億元，截至當(dāng)年5月28日，同期滬深300指數(shù)暴跌15%時(shí)，澤熙瑞金1號(hào)達(dá)到25.47%的收益率。

    2012年在資本市場(chǎng)大幅下挫時(shí)，澤熙瑞金1號(hào)達(dá)到25.20%的收益。

    2015年股市到頂時(shí)，徐翔旗下的私募已經(jīng)悄然撤離。

    2017年1月23日，青島市中級(jí)人民法院對(duì)被告人徐翔、王巍、竺勇操縱證券市場(chǎng)案進(jìn)行一審宣判，被告人徐翔、王巍、竺勇犯操縱證券市場(chǎng)罪，分別被判處有期徒刑五年六個(gè)月、有期徒刑三年、有期徒刑二年緩刑三年，全案判處罰金合計(jì)300億元。

    青島市中級(jí)人民法院表示經(jīng)過(guò)法院的審理查明，在2010-2015年，徐翔組織實(shí)施了全部13起證券交易操縱行為，王巍以及竺勇分別參與了其中的8起和5起行為，從中獲取了巨額的利益，其犯罪數(shù)額以及違法所得數(shù)額巨大，嚴(yán)重破壞了正常的證券交易秩序。

    從目前公布的徐翔違法內(nèi)容來(lái)看，也可以給予市場(chǎng)警示。具體來(lái)看，徐翔單獨(dú)或者伙同王巍、竺勇先后與30家上市公司的董事長(zhǎng)或者實(shí)際控制人合謀控制上市公司選擇一定的時(shí)機(jī)發(fā)布“高送轉(zhuǎn)”的方案、引入一定的熱點(diǎn)題材等利好消息。同時(shí)，徐翔等人利用上述的信息優(yōu)勢(shì)，用基金產(chǎn)品或者是控制的證券賬戶(hù)在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行對(duì)涉案公司股票的連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，以此抬升股價(jià)。此外，徐翔以大宗交易的方式，接盤(pán)上述上市公司股東減持的股票，減持公司股票的股東之后將從中所得股票獲利與徐翔等人進(jìn)行分成，或者雙方在共同認(rèn)購(gòu)涉案公司非公開(kāi)發(fā)行股票后通過(guò)上述方式拉升股價(jià)后通過(guò)拋售股票獲利或?qū)崿F(xiàn)股票增值。

    法院認(rèn)為，在此案件中，徐翔等人為牟取非法利益與他人進(jìn)行合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)連續(xù)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)來(lái)操縱證券交易價(jià)格以及交易量，三人行為均構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)罪。不過(guò)，在共同犯罪中，徐翔、王巍起主要作用為主犯，竺勇起次要作用為從犯。同時(shí)，法院表示，徐翔、竺勇犯罪所得贓款已經(jīng)全部被追繳，王巍犯罪所得贓款也有部分被追繳。值得一提的是，在此案件中，王巍、竺勇兩人主動(dòng)到案，如實(shí)供述犯罪事實(shí)，構(gòu)成自首。因此，法院根據(jù)三者的犯罪事實(shí)以及性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)的危害程度，依法進(jìn)行了有區(qū)別的處罰。而徐翔等人也表示對(duì)各自的犯罪行為自愿表示認(rèn)罪認(rèn)罰。

    但在2018年2月28日，據(jù)財(cái)新報(bào)道，徐翔妻子應(yīng)瑩稱(chēng)，案發(fā)前，徐翔及家人被查封、扣押、凍結(jié)的資產(chǎn)約200億元。銀行賬戶(hù)顯示，判決前，司法機(jī)關(guān)扣劃了約105億元，判決后，司法機(jī)關(guān)又扣劃了約20億元。“這些財(cái)產(chǎn)中，有約130億元是與案件無(wú)關(guān)的個(gè)人合法財(cái)產(chǎn)，這些財(cái)產(chǎn)包括我們夫妻共同財(cái)產(chǎn)，也包括徐翔父母、兒子、澤熙系公司等的合法財(cái)產(chǎn)，一并被扣押、凍結(jié)、查封、扣劃的還可能包括其他人的合法財(cái)產(chǎn)財(cái)物，這些合法財(cái)產(chǎn)應(yīng)予返還。

    在此之前，徐翔老婆應(yīng)瑩“曝光度”一直很低，長(zhǎng)航油運(yùn)應(yīng)該是她少有現(xiàn)身中的一次。在長(zhǎng)航油運(yùn)退市之前，徐翔與妻子應(yīng)瑩、母親鄭素貞“全家上陣”，各自買(mǎi)入了長(zhǎng)航油運(yùn)550萬(wàn)股，總計(jì)持股1650萬(wàn)股，超越長(zhǎng)油第一大股東。

    代理律師及刑法學(xué)者認(rèn)為，徐翔共同犯罪案件中違法所得不應(yīng)連帶追繳，罰金執(zhí)行與沒(méi)收違法所得均應(yīng)只針對(duì)徐翔的個(gè)人財(cái)產(chǎn)，不能株連配偶及其他家庭成員。

    徐翔案?jìng)善萍?xì)節(jié):千億條信息中逆向查出大鱷犯罪證據(jù)

    2015年6月，證券資本市場(chǎng)劇烈波動(dòng)。為查清股市波動(dòng)中的違法犯罪行為，公安部從前期搜集獲取的數(shù)據(jù)資料中鎖定了一批線(xiàn)索，決定組建專(zhuān)案組查找股市波動(dòng)中的不法行為、懲治證券資本市場(chǎng)中的隱藏罪惡。胡斌勇受命擔(dān)任專(zhuān)案組的負(fù)責(zé)人。

    雖然經(jīng)常偵辦類(lèi)似案件，但這一次胡斌勇明白自己肩膀上的擔(dān)子份量之重:“案件的數(shù)據(jù)信息有數(shù)千億條，我們要從中抽絲剝繭;我們要跟時(shí)間賽跑，更要跟嫌疑人拼智力。”

    專(zhuān)案組“參戰(zhàn)”的偵查員都是參加過(guò)大型經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵查工作的行家里手，然而這次任務(wù)的困難程度遠(yuǎn)超以往:不僅超出隊(duì)員們掌握的金融知識(shí)，還要在數(shù)以千億計(jì)的證券期貨交易信息中尋找不合常理的蛛絲馬跡。

    然而，一個(gè)很現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題擺在專(zhuān)案組負(fù)責(zé)人胡斌勇的面前:股市波動(dòng)的時(shí)間短短數(shù)周，專(zhuān)案組分析這一階段的市場(chǎng)交易情況就花了近4個(gè)多月時(shí)間。而之前股指大幅上漲的時(shí)間長(zhǎng)達(dá)近半年，其數(shù)據(jù)分析的工作量、復(fù)雜性幾乎呈幾何級(jí)增長(zhǎng)。還有一個(gè)困擾專(zhuān)案組的問(wèn)題是，如果這條路同樣行不通，隨著時(shí)間的推移，警方有可能會(huì)錯(cuò)過(guò)破案的最佳戰(zhàn)機(jī)。

    走老路，可以預(yù)見(jiàn)是死胡同;走新路，前面不知有多少荊棘和困難--方向選擇并不能輕易決定。胡斌勇?tīng)款^開(kāi)展了多次“頭腦風(fēng)暴”。經(jīng)過(guò)深思熟慮，胡斌勇最終選擇了帶領(lǐng)大家“披荊斬棘”。

    此案考驗(yàn)著海量數(shù)據(jù)分析能力。從前期積累的經(jīng)驗(yàn)看，想要突破案件，必須通過(guò)專(zhuān)業(yè)技術(shù)和專(zhuān)業(yè)手段對(duì)滬、深兩市的交易進(jìn)行跨行業(yè)、跨市場(chǎng)的全數(shù)據(jù)分析。

    數(shù)據(jù)有多少?

    “一個(gè)2000字左右的word文檔是30KB，1024KB是1MB，1024MB是1GB，1024GB才是1TB，這起案件僅僅證券交易數(shù)據(jù)就多達(dá)300余TB”。

    但是“開(kāi)弓沒(méi)有回頭箭”。事實(shí)證明，胡斌勇的選擇和策略是正確的。僅僅過(guò)了2周，專(zhuān)案組就從數(shù)億手交易中篩選出特定節(jié)點(diǎn)的近百支股票，這 些股票的波動(dòng)具有相同特征:股市劇烈波動(dòng)前大幅上漲至1倍甚至2倍，此后又大幅下跌3倍甚至4倍。

    而這些股票的背后，均有著一個(gè)叫作“澤熙”公司的操作痕跡。這家投資管理公司的控制人，正是號(hào)稱(chēng)“中國(guó)私募一哥”的徐翔。“業(yè)績(jī)兇悍、難以超越”，這是股民對(duì)他的評(píng)價(jià)。

    初步掌握徐翔等人犯罪線(xiàn)索后，上級(jí)部門(mén)要求專(zhuān)案組以雷霆之力迅速將犯罪嫌疑人抓捕歸案。此時(shí)，專(zhuān)案工作已經(jīng)到了最關(guān)鍵的時(shí)刻，對(duì)犯罪嫌疑人的成功抓捕，成為了擺在專(zhuān)案組組長(zhǎng)胡斌勇面前的重中之重。

    通過(guò)數(shù)個(gè)不眠之夜的抓捕方案制定、審定，專(zhuān)案組提出抓捕總策略:嚴(yán)格保密、出其不意、全部犯罪嫌疑人同步到案。最終，通過(guò)連續(xù)數(shù)日的工作，警方在寧波境內(nèi)的跨海大橋上將主犯徐翔抓獲歸案，該案其他全部犯罪嫌疑人也同步到位。

    在同步開(kāi)展審訊的同時(shí)，胡斌勇同志帶領(lǐng)大家在選取涉案股票樣本進(jìn)行成功分析的基礎(chǔ)上，通過(guò)專(zhuān)業(yè)軟件對(duì)反洗錢(qián)數(shù)據(jù)進(jìn)行運(yùn)算，建立賬戶(hù)之間的關(guān)聯(lián)性，連續(xù)印證了徐翔交易的多支股票存在問(wèn)題。隨著審訊約談、數(shù)據(jù)分析、調(diào)查取證的三管齊下，案件真相逐漸浮出了水面。

    在確鑿的證據(jù)面前、在清晰的事實(shí)面前、在法律的威嚴(yán)面前，“資本大鱷”徐翔低下了原本高傲的頭顱:“我原以為我是站在監(jiān)管之上的人，沒(méi)人可以打敗我，但你們卻徹底打敗了我，更是征服了我”。

    負(fù)責(zé)偵辦這起案件的現(xiàn)任上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)政委胡斌勇榮膺CCTV2017年度法治人物，他說(shuō)，“沒(méi)有人可以凌駕在法律之上。”