馬云旗下螞蟻基金違規(guī)銷售 遭浙江證監(jiān)局責令改正【圖】

    財聯(lián)社3月21日訊，3月20日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告，對螞蟻（杭州）基金銷售有限公司采取責令改正措施的決定。經浙江證監(jiān)局核查發(fā)現(xiàn)，螞蟻基金“財富號紅包活動”存在以送現(xiàn)金紅包方式，進行銷售基金的行為。對此，浙江證監(jiān)局決定對螞蟻基金采取責令改正的監(jiān)督管理措施。要求該公司應嚴格對照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開展自查自糾，進一步提高對違規(guī)銷售行為的認識，提升合規(guī)管理水平，切實將投資者適當性管理工作落實到位。

    以下為公告全文：

    螞蟻（杭州）基金銷售有限公司：

   經核查，我局發(fā)現(xiàn)你公司“財富號紅包活動”存在以送現(xiàn)金紅包方式銷售基金的行為。

   上述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第91號）第八十二條第二項的規(guī)定。根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條的規(guī)定，決定對你公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應嚴格對照《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規(guī)，全面開展自查自糾，進一步提高對違規(guī)銷售行為的認識，提升合規(guī)管理水平，切實將投資者適當性管理工作落實到位。

   如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

    浙江證監(jiān)局

    2018年2月24日