奮達(dá)科技員工發(fā)一條朋友圈遭罰3萬 被認(rèn)定泄內(nèi)幕【圖】

    和訊網(wǎng)消息 隨手發(fā)布的一條朋友圈殊不知泄露了內(nèi)幕消息，奮達(dá)科技員工的這一舉動(dòng)引來海南證監(jiān)局調(diào)查。

    4月10日，海南證監(jiān)局公布〔2018〕1號(hào)行政處罰，對(duì)奮達(dá)科技員工林立、楊小桃泄露內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易的違法行為，合計(jì)罰沒24.3萬元。值得注意的是，此次內(nèi)幕交易的時(shí)點(diǎn)正是奮達(dá)科技董事長(zhǎng)發(fā)出“兜底增持”的倡議期間。

    經(jīng)證監(jiān)局查明，2017年6月2日早間，奮達(dá)科技擬在深交所披露關(guān)于董事長(zhǎng)提“議兜底增”的倡議書，但證券部助理羅某未能趕在8點(diǎn)之前將擬披露信息報(bào)送至交易所（交易所信息披露系統(tǒng)早上的提交時(shí)限為8點(diǎn)），導(dǎo)致該信息未正式公開披露。期間，羅某不慎將《增持倡議書公告》遺忘在文印室復(fù)印機(jī)臺(tái)上。

    8點(diǎn)05分，時(shí)任奮達(dá)科技銷售技術(shù)中心文員楊小桃來文印室復(fù)印材料時(shí)，看到了遺忘在復(fù)印機(jī)上的《倡議書公告》，楊小桃當(dāng)場(chǎng)用手機(jī)對(duì)該文件進(jìn)行了拍照。10點(diǎn)，楊小桃將其拍攝的《倡議書公告》照片發(fā)到其微信朋友圈。

    10點(diǎn)31分，楊小桃朋友圈中《倡議書公告》的圖片被人發(fā)到名稱為“電器銷售技術(shù)部”的微信群，奮達(dá)科技電器產(chǎn)品技術(shù)部副經(jīng)理林立在微信群中看到了該信息。

    當(dāng)日上午收盤后，奮達(dá)科技才將《倡議書公告》正式對(duì)外披露。

    當(dāng)日11點(diǎn)04分，林立將80萬元資金轉(zhuǎn)到本人的證券賬戶；11點(diǎn)05至07分，林立買入“奮達(dá)科技”6.9萬股，買入成交金額80.66萬元，分別于2017年6月7日和8月14日賣出，獲利10.67萬元。

    和訊網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，奮達(dá)科技股票在6月2日上午時(shí)波動(dòng)極小，中午的兜底增持公告披露后，該股午后大幅上漲，當(dāng)日以漲停價(jià)報(bào)收，次日再上漲逾3%。

    海南證監(jiān)局認(rèn)為，楊小桃對(duì)《倡議書公告》進(jìn)行拍照并發(fā)送至微信朋友圈的行為，構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息的行為。林立利用《倡議書公告》的內(nèi)幕信息，通過本人證券賬戶交易“奮達(dá)科技”股票，違反了《證券法》第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成了內(nèi)幕交易的行為。

    根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，海南證監(jiān)局決定：對(duì)楊小桃泄露內(nèi)幕信息的行為處以3萬元罰款。沒收林立內(nèi)幕交易違法所得10.67萬元，并處以10.67萬元的一倍罰款。