2024-2030年中國證券行業(yè)市場行情監(jiān)測及發(fā)展趨向研判報告

第1章中國證券行業(yè)界定及發(fā)展環(huán)境剖析

1.1 證券行業(yè)界定及統(tǒng)計說明

1.1.1 資本市場服務(wù)及證券界定

（1）資本市場

（2）證券的界定

1.1.2 證券行業(yè)界定及分類

（1）證券市場界定

（2）證券市場結(jié)構(gòu)

（3）證券行業(yè)歸屬國民經(jīng)濟行業(yè)分類

1.1.3 本報告行業(yè)研究范圍

1.1.4 本報告行業(yè)數(shù)據(jù)來源及統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)說明

1.2 中國證券行業(yè)政策環(huán)境

1.2.1 行業(yè)監(jiān)管體系及機構(gòu)介紹

1.2.2 行業(yè)市場體系建設(shè)現(xiàn)狀

1.2.3 行業(yè)發(fā)展相關(guān)政策規(guī)劃匯總及解讀

（1）行業(yè)相關(guān)政策匯總

（2）行業(yè)發(fā)展十四五規(guī)劃

（3）新《證券法》解讀

1.2.4 政策環(huán)境對行業(yè)發(fā)展的影響分析

1.3 中國證券行業(yè)經(jīng)濟環(huán)境

1.3.1 宏觀經(jīng)濟現(xiàn)狀

（1）GDP

（2）財政收入

（3）外國直接投資流入量

1.3.2 宏觀經(jīng)濟展望

（1）GDP增速預(yù)測

（2）中國經(jīng)濟綜合展望

1.3.3 經(jīng)濟環(huán)境對債券行業(yè)的影響

1.4 中國證券行業(yè)社會環(huán)境

1.4.1 我國上市企業(yè)信息披露制度概述

1.4.2 信息披露制度建設(shè)現(xiàn)狀

1.4.3 社會環(huán)境對債券行業(yè)的影響

1.5 中國證券行業(yè)技術(shù)環(huán)境

1.5.1 證券行業(yè)發(fā)展的核心關(guān)鍵技術(shù)分析

1.5.2 金融科技背景下證券行業(yè)業(yè)態(tài)創(chuàng)新

1.5.3 中國證券行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展趨勢

（1）從技術(shù)的簡單疊加到多元融合

（2）第三方信息服務(wù)平臺入局

（3）金融機構(gòu)數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展

1.5.4 技術(shù)環(huán)境對行業(yè)發(fā)展的影響分析

（1）前臺

（2）中臺

（3）后臺

第2章全球證券行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢前景預(yù)測

2.1 全球證券行業(yè)發(fā)展環(huán)境及市場現(xiàn)狀

2.1.1 全球證券行業(yè)發(fā)展環(huán)境

2.1.2 全球證券交易產(chǎn)品

2.1.3 全球證券發(fā)行市場

（1）全球IPO發(fā)行現(xiàn)狀

（2）全球債券發(fā)行現(xiàn)狀

2.1.4 全球證券流通市場

（1）全球股票交易規(guī)模

（2）全球債券存量規(guī)模

2.1.5 全球資產(chǎn)證券化發(fā)展現(xiàn)狀

2.2 全球證券行業(yè)區(qū)域發(fā)展格局及代表性市場研究

2.2.1 全球金融中心指數(shù)

2.2.2 全球證券行業(yè)代表性區(qū)域市場研究

（1）美國

（2）日本

（3）英國

2.2.3 代表性區(qū)域證券行業(yè)發(fā)展對我國的啟示

2.3 全球證券行業(yè)競爭格局及代表性企業(yè)案例研究

2.3.1 全球證券經(jīng)營機構(gòu)競爭格局

2.3.2 全球證券經(jīng)營機構(gòu)案例分析

（1）高盛集團(tuán)

（2）摩根斯坦利

（3）摩根大通

2.3.3 全球證券交易所競爭格局

2.3.4 全球證券交易市場案例分析

（1）納斯達(dá)克證券交易所

（2）紐約證券交易所

（3）東京證券交易所

（4）倫敦證券交易所

2.3.5 全球證券交易所產(chǎn)業(yè)整合趨勢

2.4 全球證券行業(yè)發(fā)展趨勢及市場前景預(yù)測

2.4.1 全球證券行業(yè)發(fā)展趨勢

2.4.2 全球證券行業(yè)前景預(yù)測

（1）全球股票交易規(guī)模預(yù)測

（2）全球債券發(fā)行量預(yù)測

第3章中國證券行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀與市場痛點分析

3.1 中國證券行業(yè)市場發(fā)展歷程

3.2 中國證券市場參與者類型及規(guī)模

3.2.1 中國證券市場參與者類型

3.2.2 證券發(fā)行人

（1）公司（企業(yè)）

（2）政府和政府機構(gòu)

3.2.3 證券投資人

（1）機構(gòu)投資者

（2）個人投資者

3.2.4 證券市場中介機構(gòu)-證券公司

（1）證券公司數(shù)量

（2）證券公司營業(yè)部數(shù)量

3.2.5 證券市場中介機構(gòu)-證券服務(wù)機構(gòu)

（1）證券投資咨詢機構(gòu)

（2）證券登記結(jié)算機構(gòu)

（3）資信評級機構(gòu)

（4）資產(chǎn)評估機構(gòu)

（5）律師事務(wù)所和會計事務(wù)所

3.3 中國證券市場發(fā)行狀況

3.3.1 債券發(fā)行市場

（1）債券發(fā)行市場概況

（2）債券發(fā)行市場規(guī)模

3.3.2 股票發(fā)行市場

（1）股票發(fā)行市場概況

（2）股票發(fā)行市場規(guī)模

3.4 中國證券市場流通狀況

3.4.1 債券交易

（1）債券市場融資規(guī)模分析

（2）債券市場存量規(guī)模分析

（3）債券市場交投活躍度分析

（4）債券市場交易結(jié)構(gòu)分析

（5）債券市場收益率分析

3.4.2 股票交易

（1）中國股市總股本及市值

（2）市場成交額及數(shù)量

（3）行業(yè)平均市盈率

（4）中國股票籌資額

（5）A股流通市值占GDP比重

3.5 中國證券市場中介機構(gòu)運營發(fā)展?fàn)顩r

3.5.1 證券公司運營狀況

（1）資產(chǎn)規(guī)模分析

（2）營業(yè)收入分析

（3）凈利潤分析

（4）市場集中度分析

3.5.2 證券投資咨詢公司運營狀況

3.5.3 證券資信評級機構(gòu)運營狀況

3.6 中國證券市場中介機構(gòu)業(yè)務(wù)開展?fàn)顩r

3.6.1 中國證券公司收入結(jié)構(gòu)

3.6.2 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開展分析

（1）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營分析

（2）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭分析

（3）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)現(xiàn)狀分析

3.6.3 投資咨詢業(yè)務(wù)開展分析

（1）投資咨詢業(yè)務(wù)經(jīng)營分析

（2）投資咨詢業(yè)務(wù)競爭分析

（3）投資咨詢業(yè)務(wù)趨勢分析

3.6.4 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)開展分析

（1）證券承銷與保薦業(yè)務(wù)經(jīng)營分析

（2）證券承銷與保薦業(yè)務(wù)競爭分析

3.6.5 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展分析

（1）資管業(yè)務(wù)經(jīng)營分析

（2）資管業(yè)務(wù)競爭分析

（3）資管業(yè)務(wù)現(xiàn)狀分析

3.6.6 融資融券業(yè)務(wù)開展分析

（1）融資融券業(yè)務(wù)交易模式

（2）融資融券業(yè)務(wù)收入模式

（3）融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營分析

（4）融資融券業(yè)務(wù)現(xiàn)狀分析

3.6.7 證券自營業(yè)務(wù)開展分析

（1）自營業(yè)務(wù)經(jīng)營分析

（2）自營業(yè)務(wù)競爭分析

（3）自營業(yè)務(wù)趨勢分析

3.6.8 財務(wù)顧問業(yè)務(wù)開展分析

（1）證券財務(wù)顧問業(yè)務(wù)經(jīng)營分析

（2）證券財務(wù)顧問業(yè)務(wù)競爭分析

3.6.9 證券公司其他業(yè)務(wù)開展分析

（1）直投業(yè)務(wù)開展分析

（2）約定購回式證券交易業(yè)務(wù)

（3）股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)

（4）國際業(yè)務(wù)分析

3.7 中國資產(chǎn)證券化發(fā)展現(xiàn)狀

3.7.1 資產(chǎn)證券化界定

3.7.2 中國資產(chǎn)證券化發(fā)展歷程

3.7.3 中國資產(chǎn)證券化發(fā)展環(huán)境

（1）多舉措便利疫情期間業(yè)務(wù)開展

（2）保險資管產(chǎn)品ABS投資范圍擴大

（3）基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域REITs試點啟動

（4）資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)（ABCP）推出

3.7.4 中國資產(chǎn)證券化市場運行情況

（1）資產(chǎn)證券化產(chǎn)品發(fā)行量

（2）資產(chǎn)證券化產(chǎn)品發(fā)行結(jié)構(gòu)

（3）資產(chǎn)證券化產(chǎn)品托管量

（4）資產(chǎn)證券化產(chǎn)品存量結(jié)構(gòu)

（5）資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的發(fā)行利率

（6）資產(chǎn)證券化產(chǎn)品收益率

（7）資產(chǎn)證券化產(chǎn)品與國債的信用利差

（8）資產(chǎn)證券化產(chǎn)品信用等級分布

（9）資產(chǎn)證券化產(chǎn)品流動性

3.7.5 中國資產(chǎn)證券化創(chuàng)新現(xiàn)狀

3.8 證券投資信托的證券投資現(xiàn)狀

3.8.1 證券市場類資金信托規(guī)模分析

3.8.2 證券市場類信托產(chǎn)品新增規(guī)模分析

3.8.3 證券市場類信托類產(chǎn)品收益分析

3.8.4 證券市場類信托類產(chǎn)品發(fā)展趨勢

3.9 中國證券行業(yè)信用風(fēng)險管理體系建設(shè)

3.9.1 中國證券行業(yè)信用風(fēng)險概況

（1）中國證券行業(yè)信用風(fēng)險特性

（2）中國證券行業(yè)分類評級情況

3.9.2 中國證券行業(yè)信用風(fēng)險管理體系建設(shè)建議

（1）風(fēng)險文化與考核機制

（2）組織架構(gòu)

（3）政策制度體系

（4）流程管理

（5）信用風(fēng)險評估

3.10 中國證券行業(yè)市場發(fā)展痛點分析

第4章中國證券行業(yè)區(qū)域發(fā)展格局及重點區(qū)域市場分析

4.1 證券行業(yè)區(qū)域發(fā)展格局分析

4.1.1 證券公司總部區(qū)域分布

4.1.2 證券公司營業(yè)部區(qū)域分布

4.2 中國證券行業(yè)重點區(qū)域市場解析

4.2.1 廣東省

（1）地方證券市場政策環(huán)境

（2）地方證券市場經(jīng)濟環(huán)境

（3）地方財務(wù)平衡能力

（4）地方證券經(jīng)營機構(gòu)數(shù)量

（5）地方債券融資情況

4.2.2 浙江省

（1）地方證券市場政策環(huán)境

（2）地方證券市場經(jīng)濟環(huán)境

（3）地方財務(wù)平衡能力

（4）地方證券經(jīng)營機構(gòu)數(shù)量

（5）地方債券融資情況

4.2.3 江蘇省

（1）地方證券市場政策環(huán)境

（2）地方證券市場經(jīng)濟環(huán)境

（3）地方財務(wù)平衡能力

（4）地方證券經(jīng)營機構(gòu)數(shù)量

（5）地方債券融資情況

4.2.4 上海市

（1）地方證券市場政策環(huán)境

（2）地方證券市場經(jīng)濟環(huán)境

（3）地方財務(wù)平衡能力

（4）地方證券經(jīng)營機構(gòu)數(shù)量

（5）地方債券融資情況

4.2.5 山東省

（1）地方證券市場政策環(huán)境

（2）地方證券市場經(jīng)濟環(huán)境

（3）地方財務(wù)平衡能力

（4）地方證券經(jīng)營機構(gòu)數(shù)量

（5）地方債券融資情況

4.2.6 北京市

（1）地方證券市場政策環(huán)境

（2）地方證券市場經(jīng)濟環(huán)境

（3）地方財務(wù)平衡能力

（4）地方證券經(jīng)營機構(gòu)數(shù)量

（5）地方債券融資情況

4.2.7 河北省

（1）地方證券市場政策環(huán)境

（2）地方證券市場經(jīng)濟環(huán)境

（3）地方財務(wù)平衡能力

（4）地方證券經(jīng)營機構(gòu)數(shù)量

（5）地方債券融資情況

4.2.8 四川省

（1）地方證券市場政策環(huán)境

（2）地方證券市場經(jīng)濟環(huán)境

（3）地方財務(wù)平衡能力

（4）地方證券經(jīng)營機構(gòu)數(shù)量

（5）地方債券融資情況

第5章中國證券市場生態(tài)體系梳理及布局狀況解析

5.1 中國證券投資市場生態(tài)體系及布局現(xiàn)狀

5.2 中國證券業(yè)務(wù)許可及業(yè)務(wù)牌照管理

5.3 中國證券從業(yè)許可及人力資源管理

5.3.1 中國證券從業(yè)人員發(fā)展現(xiàn)狀

5.3.2 中國證券行業(yè)人才發(fā)展建議

5.4 中國證券交易市場分析

5.4.1 中國證券交易市場概況

5.4.2 上海證券交易所

（1）上交所股票交易情況分析

（2）上交所債券交易情況分析

（3）上交所基金交易情況分析

（4）上交所融資融券交易分析

（5）上證系列主要指數(shù)分析

（6）上交所證券品種分析

（7）上交所營業(yè)模式分析

（8）上交所發(fā)展前景分析

5.4.3 深圳證券交易所

（1）深交所股票交易情況分析

（2）深交所債券交易情況分析

（3）深交所基金交易情況分析

（4）深交所融資融券交易分析

（5）深證系列主要指數(shù)分析

（6）深交所證券品種分析

（7）深交所營業(yè)模式分析

（8）深交所發(fā)展前景分析

5.4.4 香港證券交易所

（1）港交所股市交易規(guī)模分析

（2）港交所系列主要指數(shù)分析

（3）港交所金融產(chǎn)品品種分析

（4）港交所債券市場特點分析

（5）港交所營業(yè)模式分析

（6）港交所發(fā)展前景分析

5.5 中國證券信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)體系及現(xiàn)狀

5.5.1 中國證券信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)體系

5.5.2 中國證券信息服務(wù)市場規(guī)模

5.5.3 中國證券信息服務(wù)行業(yè)對證券業(yè)的作用

5.6 中國證券經(jīng)營機構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)化轉(zhuǎn)型發(fā)展現(xiàn)狀

5.6.1 互聯(lián)網(wǎng)證券概述

5.6.2 互聯(lián)網(wǎng)證券行業(yè)布局過程

5.6.3 證券類APP用戶數(shù)量分析

5.6.4 互聯(lián)網(wǎng)券商平臺使用情況

5.7 中國證券市場熱點板塊分析

5.7.1 證券市場醫(yī)藥板塊分析

（1）醫(yī)藥行業(yè)政策環(huán)境

（2）醫(yī)藥行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

（3）醫(yī)藥行業(yè)發(fā)展趨勢

（4）醫(yī)藥行業(yè)發(fā)展前景預(yù)測

（5）醫(yī)藥行業(yè)相關(guān)指數(shù)走勢分析

（6）醫(yī)藥行業(yè)投資機會分析

5.7.2 證券市場環(huán)保板塊分析

（1）環(huán)保行業(yè)政策環(huán)境

（2）環(huán)保行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

（3）環(huán)保行業(yè)發(fā)展趨勢

（4）環(huán)保行業(yè)發(fā)展前景預(yù)測

（5）環(huán)保行業(yè)相關(guān)指數(shù)走勢分析

（6）環(huán)保板塊投資機會分析

5.7.3 證券市場信息技術(shù)板塊分析

（1）信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境

（2）信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

（3）信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢

（4）信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景預(yù)測

（5）信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)指數(shù)走勢

（6）信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資策略分析

5.7.4 證券市場軟件板塊分析

（1）軟件行業(yè)政策環(huán)境

（2）軟件行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

（3）軟件行業(yè)發(fā)展趨勢

（4）軟件行業(yè)投資風(fēng)險

（5）軟件行業(yè)相關(guān)指數(shù)走勢分析

（6）軟件行業(yè)投資機會分析

第6章中國證券機構(gòu)發(fā)展布局案例研究

6.1 中國證券機構(gòu)各指標(biāo)排名情況

6.1.1 中國證券機構(gòu)總資產(chǎn)排名

6.1.2 中國證券機構(gòu)凈資本排名

6.1.3 中國證券機構(gòu)營業(yè)收入排名

6.1.4 中國證券機構(gòu)凈利潤排名

6.1.5 中國證券機構(gòu)凈資產(chǎn)收益率排名

6.1.6 中國證券機構(gòu)境外子公司證券業(yè)務(wù)收入占比排名

6.1.7 中國證券機構(gòu)投資銀行業(yè)務(wù)收入排名

6.1.8 中國證券機構(gòu)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入排名

6.1.9 中國證券機構(gòu)信息技術(shù)投入排名

6.2 中國證券機構(gòu)發(fā)展布局案例研究

6.2.1 中信證券股份有限公司

（1）企業(yè)簡介

（2）企業(yè)經(jīng)營狀況及競爭力分析

6.2.2 國泰君安證券股份有限公司

（1）企業(yè)簡介

（2）企業(yè)經(jīng)營狀況及競爭力分析

6.2.3 華泰證券股份有限公司

（1）企業(yè)簡介

（2）企業(yè)經(jīng)營狀況及競爭力分析

6.2.4 海通證券股份有限公司

（1）企業(yè)簡介

（2）企業(yè)經(jīng)營狀況及競爭力分析

6.2.5 廣發(fā)證券股份有限公司

（1）企業(yè)簡介

（2）企業(yè)經(jīng)營狀況及競爭力分析

6.2.6 招商證券股份有限公司

（1）企業(yè)簡介

（2）企業(yè)經(jīng)營狀況及競爭力分析

6.2.7 申萬宏源證券有限公司

（1）企業(yè)簡介

（2）企業(yè)經(jīng)營狀況及競爭力分析

6.2.8 中信建投證券股份有限公司

（1）企業(yè)簡介

（2）企業(yè)經(jīng)營狀況及競爭力分析

6.2.9 國信證券股份有限公司

（1）企業(yè)簡介

（2）企業(yè)經(jīng)營狀況及競爭力分析

6.2.10 中國銀河證券股份有限公司

（1）企業(yè)簡介

（2）企業(yè)經(jīng)營狀況及競爭力分析

第7章中國證券行業(yè)市場及投資策略建議

7.1 中國證券行業(yè)發(fā)展趨勢

7.2 中國證券行業(yè)發(fā)展前景預(yù)測

7.3 中國證券市場進(jìn)入與退出壁壘

7.3.1 進(jìn)入壁壘分析

7.3.2 退出壁壘分析

7.4 中國證券投資風(fēng)險預(yù)警與防范策略

7.4.1 證券公司運營風(fēng)險分析

7.4.2 證券公司運營風(fēng)險防范策略

7.4.3 證券投資風(fēng)險分析

7.4.4 證券投資風(fēng)險防范策略

7.5 中國證券行業(yè)投資機會分析

7.5.1 中國股票市場投資機會分析

7.5.2 中國債券市場投資機會分析

圖表目錄

圖表1：資本市場運作原理

圖表2：證券的分類

圖表3：證券市場的重點要素

圖表4：證券市場結(jié)構(gòu)

圖表5：《國民經(jīng)濟行業(yè)分類（GB/T 4754-2023年）》中證券行業(yè)所歸屬的類別

圖表6：證券經(jīng)營行業(yè)監(jiān)管體制

圖表7：證券行業(yè)市場體系建設(shè)

圖表8：2019-2023年證券行業(yè)重點政策匯總

圖表9：我國證券行業(yè)“十四五”發(fā)展規(guī)劃

圖表10：新《證券法》相關(guān)修訂內(nèi)容

圖表11：2019-2023年中國GDP增長走勢圖（單位：萬億元，%）

圖表12：2019-2023年全國財政收入情況（單位：萬億元，%）

圖表13：2023年全國財政收入來源結(jié)構(gòu)（單位：萬億元，%）

圖表14：2019-2023年中國FDI總量及同比增長（單位：億美元，%）

圖表15：2023年各機構(gòu)對中國GDP的預(yù)測（單位：%）

圖表16：2023年中國經(jīng)濟綜合展望

圖表17：宏觀經(jīng)濟對證券行業(yè)的影響

圖表18：新《證券法》中信息披露制度建設(shè)方向

圖表19：行業(yè)發(fā)展的核心關(guān)鍵技術(shù)

圖表20：主要國家證券行業(yè)基本法律

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