河南非法募資18億大騙局主犯被判無期，僅1億多用于實(shí)體投資

    證券時(shí)報(bào)客戶端8月13日報(bào)道，河南濮陽一老板以其實(shí)際控制的多家公司新三板上市入股等名義，面向社會(huì)非法募資18億元，僅1億多用于實(shí)體投資；該老板還利用擔(dān)任慈孝基金會(huì)理事長職務(wù)上的便利，將基金會(huì)2980萬元轉(zhuǎn)出后非法占為己有。被終審判處無期徒刑，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。

    近日，中國裁判文書網(wǎng)發(fā)布了對濮陽市宏豐實(shí)業(yè)集團(tuán)實(shí)控人韓學(xué)臣等人集資詐騙、職務(wù)侵占行為的二審刑事裁定書，以集資詐騙罪和職務(wù)侵占罪對韓學(xué)臣進(jìn)行量刑，但他本人認(rèn)為自己是非法吸收公眾存款，遂提起上訴，在終審判決中被維持原判。

    券商中國記者發(fā)現(xiàn)，因非法集資等罪名被判無期的案件不在少數(shù)，就在7月份，因在IPO期間創(chuàng)立空殼公司虛構(gòu)銷售交易，非法集資粉飾業(yè)績以達(dá)上市目的，湖南紅太陽電源新材料股份有限公司董事長周紅陽被湖南省高院駁回上訴，判處無期徒刑，維持原判。

    以新三板上市入股之名，非法募資18億

    時(shí)間倒回2011年至2015年間，彼時(shí)，新三板被視作資本市場的新興風(fēng)口，廣受追逐。河南濮陽一企業(yè)老板韓學(xué)臣，開始“以身涉險(xiǎn)”。

    韓學(xué)臣是濮陽市宏豐投資有限公司（簡稱“宏豐投資”）、濮陽市龍都瑞祥農(nóng)業(yè)生態(tài)園股份有限公司（簡稱“龍都瑞祥生態(tài)園”）、濮陽市宏豐實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（簡稱“宏豐實(shí)業(yè)”）等多家公司的實(shí)際控制人。

    2011年7月至2015年12月，韓學(xué)臣以上述企業(yè)投資飛宇化工、綠能高科、王樓生態(tài)園、龍都瑞祥生態(tài)園新三板上市入股等名義，以高息為誘餌面向社會(huì)非法集資，收到集資款后用于生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的款項(xiàng)與籌集資金規(guī)模明顯不成比例。

    經(jīng)審計(jì)，韓學(xué)臣以上述公司名義共非法吸收集資款17.88億元，已付利息9508.02萬元，未兌付金額8.39億元，造成集資群眾損失7.41億元，涉及集資群眾9935人次。

    另查明，韓學(xué)臣以清豐縣正乾種植農(nóng)民專業(yè)合作社名義吸收資金1923.4萬元，造成集資群眾損失1437.32萬元，涉及集資群眾619人次。

    綜上，韓學(xué)臣參與非法吸收集資款總計(jì)18.07億元，造成集資群眾損失共計(jì)7.56億元，用于實(shí)體投資金額1.04億元，占所非法集資總額的5.74%。

    河南濮陽銀監(jiān)局出具的證明證實(shí)，宏豐實(shí)業(yè)、濮陽市扶振投資擔(dān)保有限公司非經(jīng)該局批準(zhǔn)設(shè)立和監(jiān)管，亦未批準(zhǔn)其吸收公眾存款。

    另外，濮陽市公安局直屬分局調(diào)取的宏豐實(shí)業(yè)下屬25家關(guān)聯(lián)企業(yè)信息資料證實(shí)：宏豐投資、龍都瑞祥農(nóng)業(yè)生態(tài)園等所有宏豐集團(tuán)關(guān)聯(lián)企業(yè)經(jīng)營范圍均無吸收公眾存款資格。

    所謂的高息有多高？證人韓某證言證實(shí)：韓學(xué)臣以宏豐投資吸收資金，利息在月息八厘至二分二厘之間。

    借職務(wù)便利，將慈孝基金會(huì)近3000萬占為己有

    此外，韓學(xué)臣還利用擔(dān)任慈孝基金會(huì)理事長職務(wù)上的便利，將基金會(huì)2980萬元轉(zhuǎn)出后非法占為己有，構(gòu)成職務(wù)侵占行為。

    據(jù)裁判文書網(wǎng)，2014年1月6日，韓學(xué)臣向民政部申請?jiān)O(shè)立了慈孝特困老人救助基金會(huì)，原始基金2600萬元，2014至2015年間該基金會(huì)接受社會(huì)捐贈(zèng)890.387萬元。

    2014年2月至2015年6月，韓學(xué)臣以建設(shè)“慈愛陽光公寓”為名，以河南省張清豐敬老助老基金會(huì)名義（法人韓瑞攀）向濮陽市民政局遞交了“關(guān)于設(shè)立慈愛陽光公寓的申請書”，韓學(xué)臣通過偽造濮陽市民政局公章的方式，偽造了“濮陽市民政局關(guān)于河南省張清豐敬老助老基金會(huì)籌建慈愛陽光公寓的批復(fù)”文件。

    韓學(xué)臣利用擔(dān)任慈孝基金會(huì)理事長的職務(wù)便利，安排慈孝基金會(huì)會(huì)計(jì)人員在2014年2月至2014年11月，向河南省張清豐敬老助老基金會(huì)（以下簡稱“張清豐基金會(huì)”）撥付慈孝基金會(huì)基金2938萬元，張清豐基金會(huì)又以房屋租金和裝修款的名義將2890萬元支付給韓學(xué)臣實(shí)際控制的宏豐實(shí)業(yè)。

    2015年6月，慈孝基金會(huì)向韓學(xué)臣實(shí)際控制的濮陽市天圣機(jī)械加工有限公司轉(zhuǎn)款90萬元。以上共2980萬元慈孝基金會(huì)基金，先后經(jīng)宏豐實(shí)業(yè)、天圣機(jī)械公司賬戶轉(zhuǎn)入郭某、韓學(xué)臣等賬戶后支出。

    一審判無期徒刑，二審維持原判

    根據(jù)上述事實(shí)和證據(jù)，一審法院認(rèn)定韓學(xué)臣犯集資詐騙罪，判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)；犯職務(wù)侵占罪，判處有期徒刑十三年，并處沒收個(gè)人財(cái)產(chǎn)一百萬元，決定執(zhí)行無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。

    該起案件的其他被告人姚金英、王慧卿、王桂蓮、韓瑞峰、宋艷霞等人則犯非法吸收公眾存款罪，分別被判有期徒刑三年到六年，并處罰金人民幣五萬元到二十五萬元不等。

    對于一審判決，韓學(xué)臣表示不服，他認(rèn)為自己“不構(gòu)成集資詐騙罪和職務(wù)侵占罪，應(yīng)構(gòu)成非法吸收公眾存款罪；有自首情節(jié)。”其他人則認(rèn)為自己原判刑過重，所有被告均提起上訴。

    二審對于韓學(xué)臣的上訴理由均未采納。

    具體理由在于：

    關(guān)于韓學(xué)臣及其辯護(hù)人稱“不構(gòu)成集資詐騙罪和職務(wù)侵占罪，應(yīng)構(gòu)成非法吸收公眾存款罪；有自首情節(jié)”的上訴理由和辯護(hù)意見，經(jīng)查，韓學(xué)臣未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)和許可，通過虛構(gòu)或夸大投資理財(cái)方式，以高息為誘餌，向社會(huì)不特定人員吸收資金18.07億元，用于實(shí)體投資資金1.04億元，僅占籌集資金的5.74%，其集資后用于生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的資金與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，且造成7.56億元集資款不能返還，應(yīng)認(rèn)定為以非法占有為目的使用詐騙方法非法集資，其行為構(gòu)成集資詐騙罪；

    韓學(xué)臣利用擔(dān)任慈孝基金會(huì)理事長職務(wù)上的便利，將本基金會(huì)2980萬元轉(zhuǎn)出后非法占為己有，其行為構(gòu)成職務(wù)侵占罪；

    根據(jù)在案證據(jù)，韓學(xué)臣系被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案，其行為不構(gòu)成自首。

    法院二審認(rèn)為，韓學(xué)臣以非法占有為目的，使用詐騙方法集資，數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成集資詐騙罪；其又利用擔(dān)任慈孝基金會(huì)理事長職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額巨大，其行為又構(gòu)成職務(wù)侵占罪。同時(shí)，對其他上訴人的辯護(hù)意見均不予采納。

    二審法院于近期做出終審判決：駁回上訴，維持原判。