中西部首個(gè)合格境內(nèi)有限合伙人(QDLP)對(duì)外投資試點(diǎn)正式落地重慶，授予50億美元的對(duì)外投資額度

    中西部首個(gè)合格境內(nèi)有限合伙人(QDLP)對(duì)外投資試點(diǎn)正式落地重慶。7月5日，重慶市政府召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，發(fā)布了《重慶市合格境內(nèi)有限合伙人對(duì)外投資試點(diǎn)工作暫行辦法》(下稱《試點(diǎn)辦法》)。根據(jù)國(guó)家外匯管理局批復(fù)，重慶獲得試點(diǎn)后，被授予50億美元的對(duì)外投資額度。

    合格境內(nèi)有限合伙人，英文簡(jiǎn)稱QDLP，該制度于2013年在上海先行先試。隨后，深圳、天津、北京等城市相繼開(kāi)展試點(diǎn)工作。2020年底，重慶市與海南自貿(mào)港同時(shí)獲得國(guó)家外匯管理局的批準(zhǔn)，拿到QDLP對(duì)外投資“牌照”，并且額度均為50億美元。QDLP對(duì)外投資，就是把在國(guó)內(nèi)注冊(cè)的私募基金投資到境外，增加中國(guó)資本走出去的“路徑”，為資本跨境雙向流動(dòng)創(chuàng)造更多便利。

    重慶市金融監(jiān)管局黨組成員于蓉介紹稱，試點(diǎn)辦法共8個(gè)部分36條，內(nèi)容主要包括四個(gè)方面：

    一是厘清行政職責(zé)?！对圏c(diǎn)辦法》明確由重慶市金融管理部門、外匯管理部門、證券監(jiān)管部門和市場(chǎng)監(jiān)管部門共同審定試點(diǎn)資格和額度，審核通過(guò)并獲得試點(diǎn)額度的試點(diǎn)基金管理企業(yè)，由重慶市金融監(jiān)管局向其出具同意開(kāi)展試點(diǎn)、給予試點(diǎn)額度的書(shū)面文件。

    二是明確試點(diǎn)主體。QDLP試點(diǎn)涉及3個(gè)試點(diǎn)主體，分別是試點(diǎn)基金管理企業(yè)、試點(diǎn)基金、合格境內(nèi)有限合伙人，均需滿足《試點(diǎn)辦法》相關(guān)規(guī)定。

    人民銀行重慶營(yíng)管部副主任、重慶外匯管理部副主任吳豪聲總結(jié)說(shuō)，重慶QDLP試點(diǎn)的準(zhǔn)入門檻低，試點(diǎn)基金管理企業(yè)注冊(cè)資本金不低于500萬(wàn)人民幣或等值外幣，試點(diǎn)基金無(wú)最低出資限額要求，單個(gè)境內(nèi)有限合伙人對(duì)單只基金最低投資門檻為100萬(wàn)人民幣或等值外幣。

    “投資范圍廣、額度靈活管理、投資幣種多元，是重慶QDLP試點(diǎn)的另外三個(gè)特點(diǎn)。”吳豪聲表示，試點(diǎn)能引入新型金融服務(wù)業(yè)態(tài)，為境內(nèi)投資者提供專業(yè)化、定制化服務(wù)，增強(qiáng)對(duì)外投資靈活性，降低風(fēng)險(xiǎn)。

    此外，試點(diǎn)基金管理企業(yè)作為試點(diǎn)資格和額度申請(qǐng)主體，還應(yīng)滿足機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范、至少有2名具備相應(yīng)境外資產(chǎn)投資管理經(jīng)驗(yàn)且5年內(nèi)無(wú)不良記錄的高級(jí)管理人員，機(jī)構(gòu)或者其股東、股東的關(guān)聯(lián)實(shí)體有從事投資管理業(yè)務(wù)、金融業(yè)務(wù)的資格，或有不低于1億元人民幣或等值外幣的良好投資管理業(yè)績(jī)等。

    而上海、深圳等試點(diǎn)城市要求注冊(cè)基本金不低于200萬(wàn)美元，北京為不低于3000萬(wàn)人民幣或等值外幣。

    三是規(guī)范申請(qǐng)流程?！对圏c(diǎn)辦法》對(duì)試點(diǎn)企業(yè)準(zhǔn)入、變更和退出流程進(jìn)行了明確，規(guī)范了試點(diǎn)企業(yè)申請(qǐng)材料清單及相關(guān)表格。

    四是提出運(yùn)作要求?！对圏c(diǎn)辦法》規(guī)定了基金管理企業(yè)或服務(wù)機(jī)構(gòu)在適當(dāng)性管理、外匯管理、信息披露等方面的義務(wù)。明確試點(diǎn)相關(guān)單位監(jiān)督管理職責(zé)，加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    吳豪聲表示，試點(diǎn)額度今后將根據(jù)國(guó)際收支形勢(shì)、人民幣匯率變動(dòng)等情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。試點(diǎn)聯(lián)席會(huì)議將綜合考慮試點(diǎn)總額度和申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)主體實(shí)際情況，核定單個(gè)試點(diǎn)基金管理企業(yè)試點(diǎn)額度。在不超總額度的前提下，不限制單個(gè)試點(diǎn)基金管理企業(yè)的額度申請(qǐng)上限，主要根據(jù)試點(diǎn)基金對(duì)外投資項(xiàng)目?jī)?chǔ)備、試點(diǎn)基金管理企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率及合規(guī)運(yùn)營(yíng)、試點(diǎn)基金募集資金規(guī)模等情況進(jìn)行額度核定。

    《試點(diǎn)辦法》規(guī)定，如試點(diǎn)額度在獲批12個(gè)月后未實(shí)質(zhì)使用的，試點(diǎn)相關(guān)單位有權(quán)收回。