摘要：人工智能作為引領(lǐng)未來的戰(zhàn)略性技術(shù)，是推動(dòng)科技跨越發(fā)展、產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)、生產(chǎn)力整體躍升的重要戰(zhàn)略資源，已成為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長的重要引擎。近年來在政策推動(dòng)下，中國人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，在技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)生態(tài)、融合應(yīng)用等方面取得積極進(jìn)展，已進(jìn)入全球第一梯隊(duì)。2022年我國人工智能核心產(chǎn)業(yè)規(guī)模達(dá)5080億元。未來隨著新興技術(shù)逐漸成熟應(yīng)用并形成協(xié)同效應(yīng)，更多的創(chuàng)新應(yīng)用將成為可能，中國人工智能產(chǎn)業(yè)將迎來新一輪的增長點(diǎn)。

一、定義及分類

人工智能是利用數(shù)字計(jì)算機(jī)或者數(shù)字計(jì)算機(jī)控制的機(jī)器模擬、延伸和擴(kuò)展人的智能，感知環(huán)境、獲取知識(shí)并使用知識(shí)獲得最佳結(jié)果的理論、方法、技術(shù)及應(yīng)用系統(tǒng)。目前人工智能分為決策式人工智能和生成式人工智能兩類。決策式AI指學(xué)習(xí)數(shù)據(jù)中的條件概率分布，根據(jù)已有數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、判斷、預(yù)測(cè)，主要應(yīng)用模型用于推薦系統(tǒng)和風(fēng)控系統(tǒng)的輔助決策、用于自動(dòng)駕駛和機(jī)器人的決策智能體。生成式AI指學(xué)習(xí)數(shù)據(jù)中的聯(lián)合概率分布，并非簡單分析已有數(shù)據(jù)而是學(xué)習(xí)歸納已有數(shù)據(jù)后進(jìn)行演技創(chuàng)造，基于歷史進(jìn)行模仿式、縫合式創(chuàng)作，生成了全新的內(nèi)容，也能解決判別問題。

二、行業(yè)政策

1、國家層面相關(guān)政策

世界主要發(fā)達(dá)國家把發(fā)展人工智能作為提升國家競(jìng)爭力、維護(hù)國家安全的重大戰(zhàn)略，加緊出臺(tái)規(guī)劃和政策，圍繞核心技術(shù)、頂尖人才、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等強(qiáng)化部署，力圖在新一輪國際科技競(jìng)爭中掌握主導(dǎo)權(quán)。我國于2017年頒布了《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》，正式將人工智能上升至國家戰(zhàn)略。近年來，人工智能等相關(guān)政策逐步深化、層層推進(jìn)，為人工智能行業(yè)的發(fā)展提供了充分的政策與配套資源支持。2023年12月，國務(wù)院發(fā)布了《全面對(duì)接國際高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則推進(jìn)中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)高水平制度型開放總體方案》，借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，研究建立人工智能技術(shù)的倫理道德和治理框架。支持設(shè)立人工智能倫理專家咨詢機(jī)構(gòu)。制定人工智能倫理規(guī)范指南，發(fā)布企業(yè)人工智能倫理安全治理制度示范案例。未來，在政策支持下，我國人工智能將不斷發(fā)展。

2、地方層面相關(guān)政策

隨著國家級(jí)人工智能政策的出臺(tái)，各地政府紛紛響應(yīng)號(hào)召將人工智能及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展納入當(dāng)?shù)匕l(fā)展規(guī)劃，以助力新一代人工智能產(chǎn)業(yè)生態(tài)加速形成。2023年11月，上海市出臺(tái)了《上海市推動(dòng)人工智能大模型創(chuàng)新發(fā)展若干措施（2023-2025年）》，提出支持本市相關(guān)主體開展通用人工智能基礎(chǔ)理論、科學(xué)智能、具身智能、城市大模型等前沿研究，研發(fā)下一代模型架構(gòu)和訓(xùn)練方法。在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、科技重大專項(xiàng)等市級(jí)專項(xiàng)中重點(diǎn)支持大模型創(chuàng)新。

三、行業(yè)壁壘

1、技術(shù)壁壘

人工智能涉及多學(xué)科、多領(lǐng)域技術(shù)，包括計(jì)算機(jī)視覺技術(shù)、人臉識(shí)別技術(shù)、自然語言處理技術(shù)、跨媒體分析推理技術(shù)、自適應(yīng)學(xué)習(xí)技術(shù)、群體智能技術(shù)、自主無人系統(tǒng)技術(shù)、智能芯片技術(shù)、腦機(jī)接口技術(shù)等。人工智能公司需投入大量資源開展研發(fā)，以引領(lǐng)技術(shù)進(jìn)步，保障公司產(chǎn)品的創(chuàng)新力及市場(chǎng)競(jìng)爭力。

2、人才壁壘

人工智能行業(yè)對(duì)人才的需求旺盛，且對(duì)人才要求標(biāo)準(zhǔn)較高。人工智能技術(shù)的開發(fā)需要一大批具備較高專業(yè)能力的高素質(zhì)、高技能的人才；人工智能的技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和渠道推廣等亦需要較多業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的銷售和管理人才。作為企業(yè)的核心資源之一，人才是人工智能公司當(dāng)前發(fā)展面臨的重要壁壘之一。

3、數(shù)據(jù)壁壘

數(shù)據(jù)、算法、算力是人工智能的三大核心要素，其中數(shù)據(jù)是人工智能算法模型開發(fā)和迭代的基石。目前，行業(yè)龍頭企業(yè)在多年發(fā)展下，已積累了大量的數(shù)據(jù)，在數(shù)據(jù)方面占據(jù)了較大的優(yōu)勢(shì)。而新進(jìn)入企業(yè)，數(shù)據(jù)資產(chǎn)積累薄弱，獲取數(shù)據(jù)的難度更高，技術(shù)創(chuàng)新突破也更加困難。

四、發(fā)展歷程

人工智能自1956年誕生以來，相關(guān)理論和技術(shù)持續(xù)演進(jìn)。直到近十年，得益于深度學(xué)習(xí)等算法的突破、算力的不斷提升以及海量數(shù)據(jù)的持續(xù)積累，人工智能才得以真正大范圍地從實(shí)驗(yàn)室研究走向產(chǎn)業(yè)實(shí)踐。人工智能行業(yè)的發(fā)展歷程和未來發(fā)展軌跡可大致分為“三個(gè)浪潮”階段：第一個(gè)階段，以計(jì)算機(jī)視覺、語音識(shí)別等為代表的人工智能單點(diǎn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)突破，催生了人工智能在特定場(chǎng)景的初步應(yīng)用；第二個(gè)階段，人工智能經(jīng)歷了對(duì)單點(diǎn)技術(shù)的聚焦關(guān)注，客戶逐漸發(fā)現(xiàn)自身的復(fù)雜需求難以得到快速響應(yīng)，轉(zhuǎn)向?qū)で螳@取人工智能綜合解決方案以實(shí)現(xiàn)對(duì)全業(yè)務(wù)鏈條的AI賦能，形成行業(yè)價(jià)值閉環(huán)；第三個(gè)階段，隨著人工智能與實(shí)體產(chǎn)業(yè)深度融合，預(yù)計(jì)將以用戶體驗(yàn)的革命性提升為主要驅(qū)動(dòng)因素，人工智能將嘗試以人類與機(jī)器智能交互嵌入所有業(yè)務(wù)流程，聯(lián)通線上線下數(shù)據(jù)，進(jìn)行智能流量的再分配，大幅優(yōu)化人類與智能的協(xié)同體驗(yàn)。

五、產(chǎn)業(yè)鏈

1、行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈分析

人工智能的產(chǎn)業(yè)鏈可以分為基礎(chǔ)層、技術(shù)層、應(yīng)用層。基礎(chǔ)層側(cè)重基礎(chǔ)支撐平臺(tái)的搭建，主要包含傳感器、AI芯片、數(shù)據(jù)服務(wù)和云計(jì)算服務(wù)，相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈條相對(duì)成熟，技術(shù)研發(fā)投入資金量大；技術(shù)層側(cè)重核心技術(shù)的研發(fā)，主要包括深度學(xué)習(xí)框架、算法模型開發(fā)以及人工智能平臺(tái)；應(yīng)用層注重產(chǎn)業(yè)應(yīng)用發(fā)展，主要包含行業(yè)解決方案服務(wù)、硬件產(chǎn)品和軟件產(chǎn)品。中國人工智能行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈如下圖所示：

人工智能行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈

AI芯片

英偉達(dá)公司

因特爾公司

AMD公司

中科寒武紀(jì)科技股份有限公司

華為技術(shù)有限公司

芯原微電子（上海）股份有限公司

AI服務(wù)器

浪潮電子信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司

新華三集團(tuán)有限公司

寧暢信息產(chǎn)業(yè)（北京）有限公司

安擎計(jì)算機(jī)信息股份有限公司

傳感器

開源軟件

上游

科大訊飛股份有限公司

百度集團(tuán)股份有限公司

云從科技集團(tuán)股份有限公司

北京第四范式智能技術(shù)股份有限公司

中游

智慧金融

智慧醫(yī)療

智能駕駛

智能家居

下游

2、行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)分析

（1）科大訊飛股份有限公司

科大訊飛成立于1999年，自創(chuàng)業(yè)以來持續(xù)聚焦智能語音、自然語言理解、機(jī)器學(xué)習(xí)推理及自主學(xué)習(xí)等人工智能核心技術(shù)研究并始終保持國際前沿技術(shù)水平，積極推動(dòng)人工智能產(chǎn)品研發(fā)和行業(yè)應(yīng)用落地。公司依托首批“國家新一代人工智能開放創(chuàng)新平臺(tái)”之一的訊飛開放平臺(tái)，為開發(fā)者提供一站式人工智能解決方案，人工智能產(chǎn)業(yè)生態(tài)持續(xù)構(gòu)建；在教育、醫(yī)療、智慧城市、企業(yè)數(shù)智化轉(zhuǎn)型、辦公等領(lǐng)域，已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了源頭技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的良性互動(dòng)。2023年前三季度，科大訊飛實(shí)現(xiàn)營收126.14億元，同比小幅下滑0.37%。

（2）云從科技集團(tuán)股份有限公司

云從科技自成立以來始終專注于提供高效人機(jī)協(xié)同操作系統(tǒng)和行業(yè)解決方案，致力于助推人工智能產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程和各行業(yè)智慧化轉(zhuǎn)型升級(jí)。公司一方面憑借著自主研發(fā)的人工智能核心技術(shù)打造了人機(jī)協(xié)同操作系統(tǒng)，通過對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、硬件設(shè)備和軟件應(yīng)用的全面連接，為客戶提供信息化、數(shù)字化和智能化的人工智能服務(wù)；另一方面，公司基于人機(jī)協(xié)同操作系統(tǒng)，賦能智慧金融、智慧治理、智慧出行、智慧商業(yè)、數(shù)字城市、泛AI等應(yīng)用場(chǎng)景，為更廣泛的客戶群體提供以人工智能技術(shù)為核心的行業(yè)解決方案。2022-2023年前三季度云從科技營業(yè)收入明顯萎縮，主要是受宏觀經(jīng)濟(jì)增速放緩以及市場(chǎng)競(jìng)爭格局加劇等多重因素影響，公司項(xiàng)目在手訂單減少及已投入的項(xiàng)目建設(shè)延期所致。2023年前三季度實(shí)現(xiàn)營收3.46億元，同比下滑24.13%。

六、行業(yè)現(xiàn)狀

人工智能作為引領(lǐng)未來的戰(zhàn)略性技術(shù)，是推動(dòng)科技跨越發(fā)展、產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)、生產(chǎn)力整體躍升的重要戰(zhàn)略資源，已成為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長的重要引擎。近年來在政策推動(dòng)下，中國人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，在技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)生態(tài)、融合應(yīng)用等方面取得積極進(jìn)展，已進(jìn)入全球第一梯隊(duì)。2022年我國人工智能核心產(chǎn)業(yè)規(guī)模達(dá)5080億元。未來隨著新興技術(shù)逐漸成熟應(yīng)用并形成協(xié)同效應(yīng)，更多的創(chuàng)新應(yīng)用將成為可能，中國人工智能產(chǎn)業(yè)將迎來新一輪的增長點(diǎn)。

七、發(fā)展因素

1、有利因素

（1）國家政策大力扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展，人工智能產(chǎn)業(yè)積累先發(fā)優(yōu)勢(shì)

自2005年以來，國家密集出臺(tái)了一系列人工智能扶持政策。隨著國家政策的密集出臺(tái)和大力支持，人工智能產(chǎn)業(yè)得以快速發(fā)展，有望進(jìn)一步助力數(shù)字新基建建設(shè)，賦能中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，創(chuàng)造巨大市場(chǎng)價(jià)值。中國在計(jì)算機(jī)視覺技術(shù)、語音識(shí)別等領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展較為成熟，已形成獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，成功的商業(yè)化案例眾多，使得人工智能公司具有全球競(jìng)爭力，在部分領(lǐng)域能向全球市場(chǎng)輸出相關(guān)技術(shù)及知識(shí)。伴隨著政策支持力度的進(jìn)一步加大，我國將推動(dòng)新一代人工智能技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，構(gòu)筑我國人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展的先發(fā)優(yōu)勢(shì)。

（2）5G等新一代通信技術(shù)優(yōu)勢(shì)凸顯，與人工智能物聯(lián)網(wǎng)行業(yè)發(fā)展相輔相成

中國在通信標(biāo)準(zhǔn)上經(jīng)歷了從全面落后到突破反超的歷程，在5G等通信技術(shù)的發(fā)展中扮演著愈發(fā)重要的角色。一方面，中國積極建設(shè)通信基礎(chǔ)設(shè)施，已建成全球規(guī)模最大的5G網(wǎng)絡(luò)，截至2023年底，我國5G基站總數(shù)達(dá)337.7萬個(gè)；另一方面，中國三大運(yùn)營商與華為、中興等企業(yè)參與了5G標(biāo)準(zhǔn)的制定，5G標(biāo)準(zhǔn)必要專利數(shù)量處于全球領(lǐng)先地位。同時(shí)，高帶寬、低時(shí)延、廣密度的5G技術(shù)可為人工智能技術(shù)的發(fā)展提供海量學(xué)習(xí)數(shù)據(jù)，加速人工智能技術(shù)的落地進(jìn)程。

（3）龐大的數(shù)據(jù)規(guī)模奠定基礎(chǔ)，中國人工智能物聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用場(chǎng)景擴(kuò)展?jié)摿Υ?/strong>